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　　第五章經紀業務相關實務同步測試習題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》這兩個文件從規定的內容看，主要恢復了(　　)制度。

　　A.新股發行定價

　　B.新股發行現金申購

　　C.客戶交易結算資金第三方存管

　　D.股票發行詢價

　　2.下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

　　3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進行的。

　　A.商業銀行清算系統

　　B.登記結算公司的交易清算系統

　　C.證券公司營業部

　　D.證券交易所清算系統

　　4.關于上海證券交易所場內基金份額的認購，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶

　　B.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”

　　C.在最低認購金額的基礎上，單筆申報最高不得超過99999900元

　　D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外

　　5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日(　　)。

　　A.9：15-11：3013：20-15：00

　　B.9：15-11：3013：O0-15：00

　　C.9：30-11：3013：O0-15：00

　　D.9：30-11：3013：20-15：00

　　6.某投資者通過場內投資5萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其申購手續費、可得到的申購份額及返還資金余額分別為(　　)。

　　A.738.92元48059.59份0.60元

　　B.738.92元48059份0.60元

　　C.738.92元49260份0.60元

　　D.738.92元49260.48份0.60元

　　7.上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排錯誤的是(　　)。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發放日(T+8日)

　　8.深證證券交易所規定，配股認購期為(　　)個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　9.網上競價發行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.股價波動性大

　　B.發行價與交易價差距大

　　C.股價容易被操縱

　　D.程序復雜

　　10.(　　)的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發新股

　　D.配股繳款

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