參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共N發布《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共N發布《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規定的內容看，主要恢復了新股發行現金申購制度。故B選項說法正確。

　　2.B[解析]按現行有關制度規定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關規定。故B選項說法錯誤。

　　3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結算公司的交易清算系統進行的。故B選項正確。

　　4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶。其他選項內容均符合上海證券交易所場內基金份額認購的相關規定。故A選項說法錯誤。

　　5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購、贖回申報可以在交易當日15：00前撤銷。故B選項正確。

　　6.B[解析]中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。依據題意：

　　凈申購金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

　　申購手續費=50000-49261.08=738.92(元)

　　申購份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

　　因場內份額保留至整數位，故投資者申購所得份額為48059份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。

　　實際凈申購金額=48059×1.0250=49260.48(元)

　　退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

　　本題正確答案為B。

　　7.C[解析]上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　8.C[解析]深圳證券交易所規定，配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項正確。

　　9.C[解析]網上競價發行具有經濟性、高效性、市場性、連續性的優點。故BD選項說法不符合網上競價發行的這一特點。網上競價發行也存在一些缺點，表現在股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。

　　10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。故D選項正確。

　　相關推薦：

　　證券從業資格考試智能題庫 立即體驗>| 手機客戶端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業全五科考前預測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業資格考試內容及安排| 證券報名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總