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　　第六章證券自營業務同步測試習題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.關于證券交易所對其會員證券自營業務的監管，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理

　　B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

　　D.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會會備案

　　2.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自營業務規模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　3.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　4.以下屬于內幕交易行為的有(　　)。

　　A.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作

　　B.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

　　C.以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

　　D.證券公司在自營業務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述

　　5.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照(　　)的三級體制設立。

　　A.股東大會——董事會——投資決策機構

　　B.股東大會投資決策機構——自營業務部門

　　C.董事會——投資決策機構——自營業務部門

　　D.監事會——投資決策機構——自營業務部門

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