三、判斷題

　　1.A[解析]證券公司自營業(yè)務的首要特點為決策的自主性，表現(xiàn)在：交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性、選擇交易品種、價格的自主性。

　　2.B[解析]自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。

　　3.B[解析]證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

　　4.A[解析]根據(jù)證券公司自營業(yè)務的特點和管理要求，自營業(yè)務在運作管理方面需完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度。自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

　　5.A[解析]銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

　　相關推薦：

　　證券從業(yè)資格考試智能題庫 立即體驗>| 手機客戶端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業(yè)全五科考前預測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業(yè)資格考試內容及安排| 證券報名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總