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2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷1

考試吧整理了“2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題

  11、 目前,我國(guó)證券交易所以( )作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

  A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格

  B.年收益率

  C.折現(xiàn)率

  D.債券面值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  12、 公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”,其核心要求是( )

  A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方

  B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

  C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)

  D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”,指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng),其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì),即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務(wù)。

  13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

  A.金融遠(yuǎn)期合約

  B.金融期貨合約

  C.金融衍生品

  D.金融期權(quán)合約

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  14、 信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

  A.訂金

  B.押金

  C.保證金

  D.定金

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此,信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用,即投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空。故C選項(xiàng)正確。

  15、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

  A.5000萬(wàn)

  B.1億

  C.2億

  D.5億

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  16、 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理,負(fù)責(zé)日常事務(wù),由( )任免。

  A.證券交易所

  B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.證券公司

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),證券交易所設(shè)總經(jīng)理,負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。

  17、 加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是( )

  A.提高市場(chǎng)的透明度

  B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人

  C.規(guī)范證券交易流程

  D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  18、 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。

  A.1個(gè)或1個(gè)以上

  B.3個(gè)或3個(gè)以上

  C.5個(gè)或5個(gè)以上

  D.若干個(gè)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  解  析:根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定,深證證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

  19、 在訂單匹配原則方面,我國(guó)采用( )原則。

  A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

  B.價(jià)格優(yōu)先

  C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

  D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  解  析:在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要有:價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。

  20、 上海證券交易所規(guī)定,每個(gè)交易日的( )開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

  A.9:15--9:25

  B.9:20--9:25

  C.9:25--9:30

  D.9:20--9:30

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

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