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2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷1

考試吧整理了“2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

  11、 目前,我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。

  A.百元面值債券到期回購價格

  B.年收益率

  C.折現率

  D.債券面值

  標準答案: b

  12、 公開原則又稱“信息公開原則”,其核心要求是( )

  A.公正的對待證券交易的參與各方

  B.實現市場信息公開化

  C.參與交易的各方應獲得平等的機會

  D.公正地處理證券交易中的違法違規行為

  標準答案: b

  解  析:公開原則又稱“信息公開原則”,指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,其核心要求是實現市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會,即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務。

  13、 金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

  A.金融遠期合約

  B.金融期貨合約

  C.金融衍生品

  D.金融期權合約

  標準答案: d

  14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。

  A.訂金

  B.押金

  C.保證金

  D.定金

  標準答案: c

  解  析:信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此,信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用,即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

  15、 經國務院證券監督管理機構批準,證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的,注冊資本最低限額為人民幣( )元。

  A.5000萬

  B.1億

  C.2億

  D.5億

  標準答案: d

  16、 我國證券交易所設總經理,負責日常事務,由( )任免。

  A.證券交易所

  B.中國證券業協會

  C.國務院證券監督管理機構

  D.證券公司

  標準答案: c

  解  析:我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構,證券交易所設總經理,負責日常事務?偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監督管理機構任免。故C選項正確。

  17、 加強證券市場穩定性的重要措施是( )

  A.提高市場的透明度

  B.嚴格的市場準人

  C.規范證券交易流程

  D.提高證券從業人員的素質

  標準答案: a

  18、 深圳證券交易所會員取得席位后,可根據業務需要向交易所申請設立( )交易單元。

  A.1個或1個以上

  B.3個或3個以上

  C.5個或5個以上

  D.若干個

  標準答案: a

  解  析:根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定,深證證券交易所會員取得席位后,可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

  19、 在訂單匹配原則方面,我國采用( )原則。

  A.價格優先和時間優先

  B.價格優先

  C.做市商優先和經紀商優先

  D.數量優先和客戶優先

  標準答案: a

  解  析:在訂單匹配原則方面,根據各國(地區)證券市場的實踐,優先原則主要有:價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中,各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。故A選項正確。

  20、 上海證券交易所規定,每個交易日的( )開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

  A.9:15--9:25

  B.9:20--9:25

  C.9:25--9:30

  D.9:20--9:30

  標準答案: b

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