81、 可轉換債券的初始價格可因( )情況進行調整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發新股

　　C.配股

　　D.降低轉股價格

　　標準答案： a, b, c, d

　　82、 在代辦股份轉讓業務中，主辦券商業務可以分為主辦業務與代辦業務，主辦業務的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書

　　B.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　標準答案： b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主辦券商業務中代辦業務的范圍。故AC選項不正確。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業務的規定。本題正確答案為BD。

　　83、 滿足以下( )條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5次的轉讓方式。

　　A.規范履行信息披露義務

　　B.股東權益為正值

　　C.連續2年沒有負債

　　D.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見

　　標準答案： a, b, d

　　84、 主辦報價券商推薦中關村園科技區公司進入代辦系統掛牌報價轉讓的，須具備( )條件。

　　A.設立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業

　　C.主營業務突出，具有持續經營記錄

　　D.公司治理結構健全，運作規范

　　標準答案： a, b, c, d

　　85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供( )服務。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.中國證監會規定的其他情形

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續;(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會規定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

　　86、 證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券主要是通過( )實現的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　標準答案： b, c

　　解　　析：證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券，主要是買賣已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業柜臺實現。故BC選項正確。

　　87、 關于證券自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有( )。

　　A.自營股票規模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

　　D.違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

　　標準答案： c, d

　　解　　析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業務規模及比例控制的規定。本題正確答案為CD。

　　88、 證券交易內幕信息的知情人包括( )。

　　A.證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員

　　D.發行人的董事、監事、高級管理人員

　　標準答案： a, b, d

　　89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

　　90、 下列屬于禁止內幕交易主要措施的是( )。

　　A.加強自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強監管

　　D.完善法制

　　標準答案： a, c

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