41、 證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.I0萬元以上30萬元以下

　　D.I0萬元以上60萬元以下

　　標準答案： a

　　42、 證券公司申請融資融券業務試點的，應當具備最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司申請融資融券業務試點的，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。

　　43、 負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業務決策機構

　　C.業務執行機構

　　D.分支機構

　　標準答案： c

　　44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　標準答案： b

　　解　　析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。故B選項正確。

　　45、 客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用資金賬戶

　　標準答案： d

　　解　　析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。

　　46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。

　　47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤價

　　B.開盤價

　　C.最新成交價

　　D.收盤價

　　標準答案： c

　　48、 客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　標準答案： c

　　49、 一筆債券質押式回購交易涉及( )。

　　A.一個交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個交易主體、一次交易契約行為

　　標準答案： c

　　解　　析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。故C選項正確。

　　50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。

　　A.國債

　　B.企業債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　標準答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業債。全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。

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