131、【答案】正確

　　132、【答案】正確

　　133、【答案】錯誤

　　134、【案】錯誤。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

　　135、【答案】錯誤。為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　136、【答案】錯誤

　　137、【答案】正確。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。

　　138、【答案】錯誤

　　139、【答案】正確

　　140、【答案】錯誤。回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。

　　141、【答案】錯誤。證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格。

　　142、【答案】正確

　　143、【答案】正確。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。

　　144、【答案】正確

　　145、 【答案】正確。當日行權(quán)申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日不得賣出。

　　146、【答案】正確

　　147、【答案】正確

　　148、 【答案】錯誤

　　149、【答案】錯誤。基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。

　　150、【答案】錯誤

　　151、【答案】錯誤。發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

　　152、【答案】正確

　　153、 【答案】正確。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　154、【答案】正確。資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　155、【答案】錯誤

　　156、【答案】正確

　　157、【答案】正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

　　158、【答案】錯誤。單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　159、【答案】錯誤

　　160、【答案】錯誤。全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

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