三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

　　101、異常波動指標自復牌之日起重新計算。 ( )

　　102、證券公司營業部的電腦管理、會計核算人員，根據工作需要可以兼辦清算業務。 ( )

　　103、證券公司營業部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資

　　金存取系統。( )

　　104、根據規范管理和經營監督的要求，證券公司要對重要業務按照分類管理、分級授權、

　　逐級審批的原則進行管理。 ( )

　　105、證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有****利受到限制的，證券登記結算公司在

　　證券持有人名冊中予以相應標識。 ( )

　　106、我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關只向股票買方收取印花稅。 ( )

　　107、上海證券交易所會員參與證券交易及會員權限的管理是通過交易單元實現的。 ( )

　　108、根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易。 ( )

　　109、證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手

　　之間自主詢價談判，逐筆成交。 ( )

　　110、自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。 ( )

　　111、稽核部門有權對證券公司自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況不定期進行全

　　面稽核，出具稽核報告。 ( )

　　112、證券交易內幕信息的知情人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券價格有重大影響

　　的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節嚴重的，將追究刑事責任。　( )

　　113、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統和證券交易所

　　交易系統拒絕受理的委托，均視為無效委托。 ( )

　　114、客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通賬戶并從事交易滿3個

　　月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。 ( )

　　115、客戶從事融資融券交易的需按有關規定在商業銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開

　　立1個信用資金賬戶。 ( )

　　116、證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同需要約定融資融券特定的財產信托關系，信托

　　成立日為信托生效日。 ( )

　　117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。 ( )

　　118上海證券交易所紅利的領取不再掛牌，改為直接將數據傳送到指定交易的營業部，并通

　　過清算系統自動將資金劃撥給營業部，營業部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶。( )

　　119、對于合格境外機構投資者派發現金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據上市公

　　司的委托及時、足額地將現金股利發放給相應的合格投資者。 (　)

　　120、全國銀行間市場質押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內容擅自進行修改或撤

　　銷。 ( )

　　121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )

　　122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。 ( )

　　123、投資者參與股份轉讓的，必須開立上市公司股份轉讓賬戶。 ( )

　　124、股份轉讓的公司必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些

　　工作由登記結算公司負責辦理。 ( )

　　125、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓。 ( )

　　126、中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及

　　其他關聯方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產值的50%以上的，深圳證券

　　交易所對其股票交易實行退市風險警示。　( )

　　127、中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，被深圳證

　　券交易所退市風險警示后，首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負的，深圳證

　　券交易所終止其股票上市。　( )

　　128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經紀業務的交易商之間通過協議交易在固定

　　收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 ( )

　　129、證券營業部負責人應當至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10

　　個工作日。 ( )

　　130、買斷式回購交易中債券所有權隨交易的發生而轉移。 ( )

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