三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

　　101、異常波動指標自復牌之日起重新計算。 ( )

　　102、證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務。 ( )

　　103、證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資

　　金存取系統(tǒng)。( )

　　104、根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務按照分類管理、分級授權(quán)、

　　逐級審批的原則進行管理。 ( )

　　105、證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在

　　證券持有人名冊中予以相應標識。 ( )

　　106、我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )

　　107、上海證券交易所會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。 ( )

　　108、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　109、證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手

　　之間自主詢價談判，逐筆成交。 ( )

　　110、自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。 ( )

　　111、稽核部門有權(quán)對證券公司自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況不定期進行全

　　面稽核，出具稽核報告。 ( )

　　112、證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響

　　的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。　( )

　　113、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所

　　交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。 ( )

　　114、客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個

　　月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。 ( )

　　115、客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開

　　立1個信用資金賬戶。 ( )

　　116、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，信托

　　成立日為信托生效日。 ( )

　　117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。 ( )

　　118上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通

　　過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。( )

　　119、對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公

　　司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。 (　)

　　120、全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進行修改或撤

　　銷。 ( )

　　121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 ( )

　　122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。 ( )

　　123、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 ( )

　　124、股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些

　　工作由登記結(jié)算公司負責辦理。 ( )

　　125、股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　126、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及

　　其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券

　　交易所對其股票交易實行退市風險警示。　( )

　　127、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證

　　券交易所退市風險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證

　　券交易所終止其股票上市。　( )

　　128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商之間通過協(xié)議交易在固定

　　收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 ( )

　　129、證券營業(yè)部負責人應當至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10

　　個工作日。 ( )

　　130、買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )

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