31.在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規定的申購、贖回清單應包括下列內容【ABCD】。

　　A.可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證率

　　B.必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購、贖回單位中的預估現金部分

　　D.前一交易目的現金差額

　　【答案解析】：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內容均在深圳證券交易所規定的申購、贖回清單內。

　　32.新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處表現在【AB】。

　　A.發行價格的確定方式不同

　　B.認購成功者的確認方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認購方式不同

　　【答案解析】：新股網上定價與網上競價發行的不同之處主要有兩點：(1)發行價格的確定方式不同。定價發行方式事先確定價格;而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。故AB選項正確。

　　33.證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報送內容包括【ABCD】。

　　A.自營業務賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策

　　C.自營風險監控報告

　　D.其他需要報告的事項

　　【答案解析】：證券公司應建立健全自營業務信息報告制度，自覺接受外部監督，四個選項的內容均是證券公司應報告的自營業務信息。

　　34.下列選項中屬于內幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%

　　C.公司分配股利或增資計劃

　　D.公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動

　　【答案解析】：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內容均為內幕信息。

　　35.專項資產管理業務的特點是【ABC】。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過專門賬戶經營運作

　　D.具體投資方向應在資產管理合同中約定

　　【答案解析】：專項資產管理業務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;(2)特定性，即要設定特定的投資目標;(3)通過專門賬戶經營運作。故ABC選項正確。具體投資方向應在資產管理合同中約定是定向資產管理業務的特點。

　　36.建立健全集合資產管理業務的內控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度

　　B.建立集合資產管理計劃投資主辦人制度

　　C.建立授權管理與問責制

　　D.嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合資產管理業務的內控制度，需要對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度、建立集合資產管理計劃投資主辦人制度、嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管理與問責制是定向資產管理業務的內部控制制度要求。

　　37.證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交【ABCD】書面文件。

　　A.中國證券監督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準的文件

　　B.融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件

　　C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。

　　38.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務的應遵守【ABCD】原則。

　　A.遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B.必須經中國證監會批準

　　C.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　【答案解析】：以上選項的內容均為開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務的應遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　39.在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括【ABC】。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業拆借中心

　　D.銀行間債券市場

　　【答案解析】：在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括滬.深證券交易所及全國銀行間同業拆借中心。故ABC選項正確。

　　40.證券交易所及有關部門對回購交易規定的禁止行為有【ABD】。

　　A.金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易

　　B.金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　C.金融機構用自有債券從事證券回購交易

　　D.債券回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資

　　【答案解析】：按照有關規定，金融機構用以債券回購交易的債券應是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

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