11.證券公司營業部操作規范管理的一般要求有【ABCD】。

　　A.前后臺分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

　　C.營業部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關業務

　　D.證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理

　　【答案解析】：證券公司營業部經紀業務操作規范管理的一般要求有：(1)前后臺分離和崗位分離;(2)重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理;(3)營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務;(4)營業部應按要求妥善保管客戶的資料及業務檔案;(5)證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理。本題正確答案為ABCD。

　　12.證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風險揭示工作融入經紀業務流程，具體要重點突出下列內容【ABCD】。

　　A.要從開戶環節著手風險揭示，并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　　B.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則

　　C.引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產

　　D.幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動

　　【答案解析】：投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和本公司基本信息公示等，同時要將投資者教育和風險揭示工作融入經紀業務流程。四個選項均正確。

　　13.證券經紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括【ABCD】。

　　A.上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告

　　B.經濟前景的預測分析和展望研究

　　C.有關股票市場變動態勢的商情報告

　　D.有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦

　　【答案解析】：證券經紀商和客戶建立了買賣委托關系后，客戶往往希望證券經紀商能夠提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。故四個選項都正確。

　　14.證券公司防范管理風險的主要措施有【ACD】。

　　A.嚴格操作規程

　　B.加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養

　　C.提高員工素質

　　D.嚴格內部管理

　　【答案解析】：證券公司防范管理風險的重點是防止員工違規操作或失誤而導致開戶、取款及交易等業務差錯。主要應從以下幾個方面著手：(1)嚴格操作規程;(2)提高員工素質;(3)嚴格內部管理;(4)提高差錯或糾紛的處理效率。故ACD選項正確。加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養是證券公司經紀業務技術風險的防范措施。

　　15.滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監控的異常行為有【 ABCD】。

　　A.大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格

　　B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

　　C.進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易

　　D.一段時期內進行大量且連續的交易

　　【答案解析】：四個選項內容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點監控的交易行為。本題正確答案為ABCD。

　　16.證券營業部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規定有【BCD】。

　　A.證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”原則進行競價申報

　　B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

　　D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價

　　【答案解析】：證券營業部在接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規定。本題正確答案為BCD。

　　17.證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容為【ABC】。

　　A.股份編碼和名稱

　　B.上一轉讓日轉讓價格和數量

　　C.當日轉讓價格和數量

　　D.次日轉讓價格和數量

　　【答案解析】：證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容為：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。故ABC選項正確。

　　18.掛牌公司披露的財務信息至少應當包括【BCD】。

　　A.年度報告和臨時報告

　　B.資產負債表

　　C.利潤表

　　D.主要項目的附表

　　【答案解析】：掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表以及主要項目的附表。故BCD選項正確。

　　19.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有【ABCD】。

　　A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結算結果查詢方式

　　C.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　【答案解析】：四個選項內容均為證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息。本題正確答案為ABCD。

　　20.證券交易必須遵循【ABC】原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　【答案解析】：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

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