31.電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為【 D】。

　　A.1000股

　　B.1000元

　　C.1000份

　　D.1股

　　【答案解析】：中國證券登記結算有限責任公司設立電子化證券登記簿記系統，根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。

　　32.客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，是由投資者在【C】開立并專門用于投資者的證券買賣交易。

　　A.中國登記結算有限責任公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營業部

　　D.商業銀行

　　【答案解析】：證券經紀關系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，該賬戶是由投資者在證券公司營業部(即投資者的證券經紀商)開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故C選項正確。

　　33.只有經過【B】認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.中國證券業協會

　　【答案解析】：信托公司是由中國銀監會監督管理的非銀行金融機構，只有經過中國銀監會的認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。故B選項正確。

　　34.目前，我國A股賬戶不可用于買賣【 B】。

　　A.人民幣普通股票

　　B.人民幣特種股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　【答案解析】：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。

　　35.代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼包含的內容有【D】。

　　A.原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶

　　B.原證券賬戶卡的復制和新開立非交易賬戶

　　C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　【答案解析】：代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，補辦原號的證券賬戶卡業務只是原證券賬戶卡的復制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。故D選項正確。

　　36.自助及電話自動委托的客戶身份確認由【C】控制。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.客戶賬戶和密碼

　　D.委托人

　　【答案解析】：自助及電話自動委托是客戶根據自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關信息。故C選項正確。

　　37.經有關部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產管理業務需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產品開立【 A】個專用證券賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】：經有關部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產管理業務需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產品開立1個專用證券賬戶。故A選項正確。

　　38.下列關于深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是【C】。

　　A.在周一證券公司的不周席位之間，當日買人的證券可以轉托管

　　B.在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉托管

　　C.轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

　　D.轉托管可以撤單

　　【答案解析】：轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合轉托管制度的有關規定。

　　39.對于記名證券而言，完成了【D】，證券交易才告結束。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.證券成交

　　D.登記過戶

　　【答案解析】：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。故D選項正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。

　　40.對配股的股份登記，是在配股登記日【A】向證券公司傳送投資者配股明細數據庫。

　　A.閉市后

　　B.開市前

　　C.開市前1日

　　D.閉市后1日

　　【答案解析】：配股是指股份公司以股東所持有的股份數認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數據庫。故A選項正確。

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