41.會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起【 B】個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　【答案解析】：會員受到證券交易所暫停或者限制交易、取消交易權(quán)限、取消會員資格的紀(jì)律處分的，均應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。故B選項正確。

　　42.下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是【 A】。

　　A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.會員席位只能由會員單位自己使用

　　C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

　　D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

　　【答案解析】：除證券交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴(yán)禁會員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。故A選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合交易席位使用的規(guī)定。

　　43.證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的【 A】為單位生成清算數(shù)據(jù)。

　　A.清算編號

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.交易單元

　　【答案解析】：證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項正確。

　　44.上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于【】個基點，單筆報價數(shù)量不得低于【 B】手。

　　A.51000

　　B.105000

　　C.155000

　　D.201000

　　【答案解析】：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

　　45.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向【 D】詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個人投資者

　　C.上市公司

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案解析】：2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。

　　46.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯誤的是【 C】。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定

　　D.在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)

　　【答案解析】：退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。

　　47.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納【 D】。

　　A.過戶費

　　B.傭金

　　C.結(jié)算費

　　D.印花稅

　　【答案解析】：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。

　　48.結(jié)算參與人應(yīng)使用其【 C】完成新股申購的資金交收。

　　A.一般存款賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.資金賬戶

　　【答案解析】：結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。故C選項說法正確。

　　49.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣【】億元，凈資本不低于人民幣【 C】億元。

　　A.21

　　B.53

　　C.85

　　D.108

　　【答案解析】：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

　　50.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有【B】家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　【答案解析】：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。

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