41.會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀律處分的，應當自收到處分通知之日起【 B】個工作日內在其營業場所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　【答案解析】：會員受到證券交易所暫停或者限制交易、取消交易權限、取消會員資格的紀律處分的，均應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。故B選項正確。

　　42.下列關于交易席位的使用，說法錯誤的是【 A】。

　　A.席位不得退回，不得轉讓

　　B.會員席位只能由會員單位自己使用

　　C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的A股席位

　　D.經證券交易所會員部批準后，會員單位方可辦理席位變更手續

　　【答案解析】：除證券交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。故A選項說法錯誤。其他選項內容均符合交易席位使用的規定。

　　43.證券登記結算公司以結算參與人的【 A】為單位生成清算數據。

　　A.清算編號

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.交易單元

　　【答案解析】：證券登記結算公司以結算參與人的清算編號為單位生成清算數據，并通過在參與人結算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項正確。

　　44.上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于【】個基點，單筆報價數量不得低于【 B】手。

　　A.51000

　　B.105000

　　C.155000

　　D.201000

　　【答案解析】：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

　　45.首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向【 D】詢價的方式確定股票發行價格。

　　A.符合證券交易所規定條件的機構投資者

　　B.個人投資者

　　C.上市公司

　　D.符合中國證監會規定條件的機構投資者

　　【答案解析】：2004年12月7日，中國證監會發布《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。根據這一制度規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(符合中國證監會規定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發行價格。故D選項正確。

　　46.關于股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件，下列說法錯誤的是【 C】。

　　A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓

　　B.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　C.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《中華人民共和國證券法》規定的程序作出決定

　　D.在《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作E1內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構

　　【答案解析】：退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

　　47.投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規定繳納【 D】。

　　A.過戶費

　　B.傭金

　　C.結算費

　　D.印花稅

　　【答案解析】：投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規定繳納印花稅和手續費。

　　48.結算參與人應使用其【 C】完成新股申購的資金交收。

　　A.一般存款賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.資金賬戶

　　【答案解析】：結算參與人應使用其資金交收賬戶(即結算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。故C選項說法正確。

　　49.證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于人民幣【】億元，凈資本不低于人民幣【 C】億元。

　　A.21

　　B.53

　　C.85

　　D.108

　　【答案解析】：證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

　　50.證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，具有【B】家以上的營業部，且布局合理。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　【答案解析】：證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，具有20家以上的營業部，且布局合理。故B選項正確。

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