21.以下關于銀行間市場的自營買賣說法正確的有【ABC】。

　　A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　B.目前，銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續比較簡單

　　【答案解析】：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。D項交易手續比較簡單是柜臺自營買賣的特點。本題正確答案為ABC。

　　22.下列屬于設立證券公司應具備的條件是【ABCD】。

　　A.有合格的經營場所和業務設施

　　B.有符合《證券法》規定的注冊資本

　　C.有完善的風險管理與內部控制制度

　　D.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格

　　【答案解析】：我國《證券法》第124條規定，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規定的注冊資本;(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業務設施;(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。故四個選項都正確。

　　23.某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列【 ABCD】業務。

　　A.證券資產管理

　　B.證券自營

　　C.證券投資咨詢

　　D.證券承銷與保薦

　　【答案解析】：經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易：證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產管理;(7)其他證券業務。其中，證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營上述第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業務都可從事。

　　24.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有【ABD】。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電話報價

　　D.電腦報價

　　【答案解析】：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。

　　25.公布標準券折算率的積極意義在于【ABCD】。

　　A.切實維護了債券回購參與者的利益

　　B.充分發揮了市場的綜合功能

　　C.有利于控制債券回購交易的風險

　　D.促進債券市場的完善和發展

　　【答案解析】：標準券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購業務標準券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實維護了債券回購參與者的利益，又充分發揮了市場的綜合功能，同時也有利于控制債券回購交易的風險、促進債券市場的完善和發展。本題正確答案為ABCD。

　　26.關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有【 ABC】。

　　A.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

　　B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

　　C.權證為“每份權證價格”

　　D.債券為“每元面值債券的價格”

　　【答案解析】：我國證券交易所規定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

　　27.下列屬于《證券交易委托代理協議(范本)》內容的有【ABCD】。

　　A.雙方聲明及承諾

　　B.協議標的

　　C.資金賬戶

　　D.網上委托、變更和撤銷

　　【答案解析】：2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本�！蹲C券交易委托代理協議(范本)》共有11章80條，各章的內容分別是：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。故四個選項都正確。

　　28.證券經紀業務的特點有【BCD】。

　　A.業務對象的選擇性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　【答案解析】：證券經紀業務的特點有：(1)業務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

　　29.股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于【ABCD】。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉讓方式不同

　　C.信息披露標準不同

　　D.結算方式不同

　　【答案解析】：股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現在掛牌公司屬性不同、轉讓方式不同、信息披露標準不同、結算方式不同。本題正確答案為ABCD。

　　30.關于權證交易，下列說法正確的有【ACD】。

　　A.深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報

　　B.權證行權采用現金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后5個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價

　　C.權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿

　　D.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

　　【答案解析】：權證行權采用現金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合權證交易業務的有關規定。

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