31。【答案詳解】D。新股網上競價發行申報時，主承銷商為唯一賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為發行底價。

　　32.【答案詳解】A。融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　33.【答案詳解】C。由于是限價買入指令，在限價范圍內找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。另外，根據市場發展需要，證券交易所可以調整證券交易公開信息的內容。

　　35.【答案詳解】D。柜臺自營買賣是指證券公司在其營業柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。

　　36.【答案詳解】B。由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　37.【答案詳解】D。證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現可能影響證券交易價格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　38.【答案詳解】A。根據《證券經營機構自營業務管理辦法》的有關規定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

　　39.【答案詳解】D。《客戶須知》使客戶了解的內容包括股市的風險、合法的證券公司及證券營業部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。

　　40.【答案詳解】B。已計息天數是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數，因此，題中國債的已計息天數為從8月5 日至12月18日中的實際日歷天數，則已計息天數是136天。根據應計利息額的計算公式，可得：

　　應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。

　　41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業務規則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　42.【答案詳解】B。電話轉委托是投資者將投資要求通過電話報給經紀商，由經紀商代為填寫委托書并將委托內容輸入交易系統申報進場，委托人在成交后補行簽章。所以，身份確認可不由密碼控制。

　　43.【答案詳解】D。股權登記記錄應當逐筆反映，所以A選項說法錯誤; B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。

　　44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報數量為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

　　45.【答案詳解】A。市場風險是證券公司自營業務的主要風險。

　　46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數包括上證綜合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前公布的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小企業板指數、深證基金指數等。

　　47.【答案詳解】D。未經客戶允許，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資屬于集合資產管理計劃的禁止行為。B選項集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。

　　48.【答案詳解】D。證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　49.【答案詳解】B。當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理，所以B選項錯誤。

　　50.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一為：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區別：前者是對應收應付券及價款的軋抵計算，其結果是確定應收、應付凈額，并不發生財產實際轉移;后者是對應收、應付凈額的收付，發生財產實際轉移。

　　52.【答案詳解】B。本題考查的是權證行權采用現金方式結算的相關規定。

　　53.【答案詳解】C。機構投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應的國債，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的20%;累計達到20%的投資者，在相應倉位減少前不得繼續進行該券種的買斷式回購業務。

　　54.【答案詳解】D。按我國現行的規定，投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現。

　　56.【答案詳解】A。根據公式：凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備-證監會認定的其他長期性或高風險資產，經計算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。

　　57.【答案詳解】A。證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收;后者是指在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

　　58.【答案詳解】D。證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10%。

　　59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現為流動性、收益性和風險性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　60.【答案詳解】A。金融期權合約的買入者需要支付一定的期權費用，所以8選項錯誤。期權的買方只有權利沒有義務，所以C選項錯誤;看漲期權賦予期權購買者買入的權利，看跌期權賦予期權購買者賣出的權利，所以 D選項錯誤。

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