三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務都屬于證券經紀業務的范疇。 ( )

　　2.國債代保管單可以替代國債實物券入庫。 ( )

　　3.按照上海證券交易所的規定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。 ( )

　　4.上海證券交易所A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投資者辦理交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務須使用在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。 ( )

　　6.中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。 ( )

　　7.我國股票目前廣泛采用的網上發行方式是網上競價發行。 ( )

　　8.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　9.證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。 ( )

　　10.在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬、深交易所的批準。 ( )

　　11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　12.我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業銀行的美元存款和港幣存款。 ( )

　　13.配股繳款的過程是老股東行使優先認股權的過程。 ( )

　　14.經紀業務對象具有價格變動性的特點。 ( )

　　15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。 ( )

　　16.上海證券交易所B股的凈額結算交易必須進行交收指令對盤。( )

　　17.根據我國現行交易制度規定，只有B股和債券可以進行回轉交易。 ( )

　　18.深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )

　　19.我國目前在賣出和買入證券時，均有零數委托。 ( )

　　20.證券交易所決定接納或開除會員應在5個工作日內向中國證監會備案。 ( )

　　21.證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續競價。 ( )

　　22.為了對固定收益平臺交易進行嚴格規范，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。 ( )

　　23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定。 ( )

　　24.配股權證辦理繳款手續的地點和繳款后認購的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　25.可轉債“債轉股”的申報方向為買入。 ( )

　　26.根據凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算。 ( )

　　27.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )

　　28.在交收日最終交收時點，證券公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　29.投資者進行證券交易所債券質押式回購申報時，如果證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。 ( )

　　30.證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

　　31.代辦股份轉讓服務業務是指證券公司以其自有而非租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業務。 ( )

　　32.證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查。 ( )

　　33.“管理賬戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )

　　34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。 ( )

　　35.證券營業部是證券公司經營各項業務的主要場所。 ( )

　　36.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　37.管理人在集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 ( )

　　38.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 ( )

　　39.證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件，沒有對雙方進行監督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )

　　40.在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

　　41.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 ( )

　　42.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )

　　44.根據中國證監會的規定，凡具有資產管理業務資格的證券公司，都可以開展集合資產管理業務。 ( )

　　45.證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )

　　46.證券公司中參與上市公司企業決策的人員應與證券自營業務人員保持信息溝通，為自營業務提供參考信息。 ( )

　　47.證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。 ( )

　　48.可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進行。 ( )

　　49.配股權證的派發由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股除權登記日登記的持股數增加其配股權證。 ( )

　　50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )

　　51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。 ( )

　　52.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )

　　53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。( )

　　54.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )

　　55.自營業務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

　　56.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。( )

　　57.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　58.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。 ( )

　　59.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )

　　60.證券公司自營業務只能買賣依法公開發行的證券。 ( )

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