參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案詳解】C。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查，發現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業務主要收入為買賣差價;C項只有經中國證監會批準經營自營業務的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數據通過專門通信鏈路傳輸給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的完整性。

　　5.【答案詳解】C。考查相關條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數據劃轉方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質媒介記錄債權債務關系的國債，因此不能在證券登記結算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監會派出機構的權力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節.也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應遵守下列規定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價發行與競價發行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　13.【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，優點是沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格。

　　14.【答案詳解】A。《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業務的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。

　　16.【答案詳解】B。B選項屬于證券經紀商正常的經紀業務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　17.【答案詳解】D。標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規定國債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。

　　18.【答案詳解】B。所謂標準品種，是指不分券種、只分回購期限、統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

　　19.【答案詳解】D。證券經紀商提供的信息服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。

　　20.【答案詳解】C。我國現行有關交易制度規定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　21.【答案詳解】A。根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產業政策的規定。

　　23.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續。

　　24.【答案詳解】D。限價委托的優點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優點。

　　25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管理公司用于其管轄范圍內公司發行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案詳解】D。D選項中，營業部不可進行對沖交易。

　　27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業務有：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風險與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務;④根據協會或相關主辦券商的要求.協助調查指定事項以及協會許可的其他業務。A、B、C三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。

　　29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門，經會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

　　30.【答案詳解】C。合規風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監管措施，遭受財產損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規風險的原因，而非合規風險。

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