21.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.隨機股

　　B.證券名稱

　　C.證券代碼

　　D.其他大盤股

　　22.在證券經紀業務營銷中，( )是客戶招攬的保證。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶關系建立

　　D.客戶促成

　　23.( )的主要優點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經紀業務市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　24.在( )，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

　　A.認知階段

　　B.猶豫階段

　　C.情感階段

　　D.最終行為階段

　　25.結算參與人應使用其( )完成新股申購的資金交收。

　　A.證券賬戶

　　B.結算賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.銀行賬戶

　　26.深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。

　　A.15：O0后

　　B.15：O0前

　　C. l6：00后

　　D.16：00前

　　27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是( )。

　　A.申請材料送交日為T-3日前

　　B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.股權登記日為T+3日

　　28.上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　29.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )。

　　A.9600份

　　B.9704份

　　C.9706份

　　D.10000份

　　30.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件是有( )家以上營業部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.25

　　C.15

　　D.20

　　31.下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的是( )。

　　A.比較分散

　　B.交易手續復雜

　　C.交易量通常較小

　　D.交易品種較單一

　　32.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A.“董事會一投資決策部門”的二級體制

　　B.“投資決策機構--自營業務部門”的二級體制

　　C.“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制

　　D.“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制

　　33.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.30%

　　B.500%

　　C.100%

　　D.5%

　　34.以下屬于常見的內幕交易行為的是( )。

　　A.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　B.發行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作

　　35.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　36.證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 3倍以上5倍以下

　　D.3萬元以上30萬元以下的罰款

　　37.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的( )。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　38.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不屬于證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是( )。

　　A.投資決策失誤而受損失

　　B.違反監管部門規章及規范性文件

　　C.違反法律、行政法規

　　D.違反行業規范

　　40.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起( )日內，將簽訂的定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

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