參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

　　2.A

　　【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。

　　3.C

　　【解析】根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　4.B

　　【解析】合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。

　　5.C

　　【解析】連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。所以C說法有誤。

　　6.B

　　【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。

　　7.D

　　【解析】在證券市場上，委托指令根據委托時效限制劃分，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　【解析】根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規則》規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理。

　　9.C

　　【解析】深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　10.B

　　【解析】市價委托是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

　　11.A

　　【解析】中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　12.D

　　【解析】上海證券交易所規定A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　13.D

　　【解析】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　14.D

　　【解析】在上海證券交易所，每個交易日15：00～15：30，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。

　　15.B

　　【解析】證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形之一是：由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常。

　　16.C

　　【解析】標的證券除息的，行權比例不變，行權價格的公式為：新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)。

　　17.B

　　【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。

　　18.A

　　【解析】對于日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.C

　　【解析】證券經紀業務的特點：(1)業務對象的廣泛性;(2)證券經紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。

　　20.D

　　【解析】按我國現行的做法，投資者人市應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　21.B

　　【解析】委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　22.C

　　【解析】在證券經紀業務營銷中，客戶關系建立是客戶招攬的保證。

　　23.A

　　【解析】無差異市場營銷策略的主要優點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經紀業務市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

　　24.D

　　【解析】在最終行為階段，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

　　25.C

　　【解析】結算參與人應使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收。

　　26.B

　　【解析】深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日15：O0前，申購資金需全部到位。

　　27.A

　　【解析】A應該為申請材料送交日為T-5日前。

　　28.C

　　【解析】上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　29.C

　　【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。

　　30.D

　　【解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件是有20家以上營業部，并且布局合理。

　　31.B

　　【解析】營業柜臺自營買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。所以本題答案是B。

　　32.D

　　【解析】自營業務決策機構的三級體制：董事會——投資決策機構——自營業務部門。

　　33.B

　　【解析】證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　34.A

　　【解析】常見的內幕交易包括以下行為：

　　(1)內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人員向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易、。

　　(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　35.D

　　【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　36 .B

　　【解析】證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　37.C

　　【解析】證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。

　　38.D

　　【解析】證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于20年。

　　39.A

　　【解析】投資決策失誤而受損失屬于經營風險。

　　40.B

　　【解析】證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂的定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　41.B

　　【解析】證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　42.C

　　【解析】自集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

　　43.D

　　【解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。

　　44.C

　　【解析】客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　45.B

　　【解析】單只標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

　　46.C

　　【解析】首批申請融資融券業務試點的證券公司，最近6個月凈資本均應在50億元以上。

　　47.D

　　【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　48.B

　　【解析】證券公司開展融資融券業務選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　49.A

　　【解析】證券交易所進行質押式回購的申報要求中，報價方式須以每百元資金到期年收益率進行報價。

　　50.A

　　【解析】2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》第6條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

　　51.C

　　【解析】雙邊報價是指經批準的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。

　　52.A

　　【解析】全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

　　53.B

　　【解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

　　54.D

　　【解析】買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據清算結果，按照貨銀對付的原則，將處于交收狀態的國債在結算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。

　　55.C

　　【解析】證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。

　　56.A

　　【解析】根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應當是在中國證監會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

　　57.C

　　【解析】最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業日補足。

　　58.D

　　【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。

　　59.B

　　【解析】發行結束后2個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發行登記.對網上和網下發行的結果加以確認。

　　60.D

　　【解析】證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收。

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