21.證券公司自營業務的決策自主性表現在( )。

　　A.選擇交易方式的自主性

　　B.了解信息的自主性，可以拿到及時的內幕信息

　　C.交易行為的自主性

　　D.選擇交易品種、價格的自主性

　　22.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　C.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　D.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣

　　23.中國證券監督管理委員會可聘請具有從事證券業務資格的( )等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。

　　A.律師事務所

　　B.審計事務所

　　C.會計師事務所

　　D.咨詢公司

　　24.自營業務內部報告的內容應包括( )。

　　A.自營資產質量

　　B.風險監控情況

　　C.自營盈虧情況

　　D.投資決策執行情況

　　25.下列屬于集合資產管理業務特點的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.通過專門賬戶投資運作

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　26.集合資產管理合同由( )共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.單個客戶

　　D.資產托管機構

　　27.在集合資產管理計劃中，客戶承擔的主要義務有( )。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.保證委托資產來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額

　　28.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證( )相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.不同集合資產管理計劃的資產

　　B.集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　C.集合資產管理計劃內各項資產

　　D.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　29.下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、

　　B.未按照要求提供有關情況

　　C.交易結算資金未納入第三方存管

　　D.在證券公司從事證券交易不足半年

　　30.客戶從事融資融券交易期間，出現下列( )情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

　　A.信用資質狀況降低

　　B.不能按約定期限清償債務

　　C.證券公司提高融資融券利率

　　D.維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物

　　31.首批申請融資融券業務試點的證券公司應當滿足的條件有( )。

　　A.最近6個月凈資本均在50億元以上

　　B.最近一次證券公司分類評級為B類

　　C.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試

　　D.具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　32.在以證券公司名義開立的( )內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　33.全國銀行間市場質押式回購中，( )共同構成回購交易完整的回購合同。

　　A.回購交易合同

　　B.回購成交合同

　　C.債券回購協議

　　D.債券回購主協議

　　34.買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要有( )。

　　A.有利于債券交易方式的創新

　　B.有利于金融市場的流動性管理

　　C.有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

　　D.有利于投資者進行套期保值

　　35.全國銀行間市場質押式回購中，非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算。且只能委托開展( )。

　　A.現券買賣

　　B.期貨買賣

　　C.逆回購業務

　　D.正回購業務

　　36.中國證券登記結算有限責任公司在結算系統中設立( )用于完成結算參與人資金和證券的交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　37.關于清算與交收的聯系，以下說法正確的有( )。

　　A.清算是交收的基礎和保證

　　B.交收是清算的后續與完成

　　C.清算結果正確才能確保交收順利進行

　　D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程

　　38.在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是( )。

　　A.清算價款時不同清算期發生的價款不能合并計算

　　B.清算證券時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　C.清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　D.清算證券時只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算

　　39.證券登記按性質劃分可以分為( )。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.債券登記

　　D.變更登記

　　40.在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額是指( )。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.差額清算

　　D.總額清算

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