21.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的( )原則。

　　A.自營總規模的控制

　　B.資產配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規模控制

　　22.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與( )等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　A.經紀

　　B.資產管理

　　C.投資銀行

　　D.物業管理

　　23.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括( ).

　　A.加強監管

　　B.嚴格把關

　　C.完善法制

　　D.加強自律管理

　　24.根據現行規定，證券公司應( )向中國證監會和交易所報送自營業務情況。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有( )。A.設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　B設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

　　D.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　26.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有( )。

　　A.申請書

　　B.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表

　　C.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

　　D.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表27.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有( )。

　　A.出具資產托管報告

　　B.安全保管集合資產管理計劃資產

　　C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　D.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　28.下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是( )。

　　A.投資限制

　　B.投資理念與投資策略

　　C.投資規模與投資方

　　D.投資決策依據、投資程序與風險控制

　　29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券投資基金

　　D.其他證券

　　30.客戶及其一致行動人通過( )持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　A.普通證券賬戶

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　31.信息技術風險控制的措施包括( )。

　　A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施

　　B.建立完善的融資融券業務信息技術系統

　　C.制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度

　　D.定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練32.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　33.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下( )幾個品種。

　　A.1天

　　B.2天

　　C. 3天

　　D.7天

　　34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規定，債券回購業務參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格。

　　A.擅自交易未經批準上市債券

　　B.擅自從事借券、租券等融券業務

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　35.買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告( )。

　　A.同業中心

　　B.中國人民銀行

　　C.中央結算公司

　　D.中國證券業協會

　　36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構。

　　A.托管

　　B.登記

　　C.交易

　　D.結算

　　37.申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與( )等發行行為的權益登記日重合。

　　A.擴募

　　B.增發

　　C.配股

　　D.封轉開

　　38.記賬式國債在( )的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　A.招投標

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　39.根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( )，確定其最低結算備付金限額。

　　A.現金維護比例

　　B.最低結算備付金比例

　　C.上月證券日均買入金額

　　D.上月證券日均賣出金額

　　40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有( )。

　　A.扣劃自營證券

　　B.變賣自營證券

　　C.暫不交付相關證券

　　D.暫不向違約方劃付相關資金

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