三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當(dāng)日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.傭金屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.竟價的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計人當(dāng)日該證券成交總量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.營銷人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　22.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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