二、多項選擇題

　　1.BC

　　【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動系統、報價驅動系統。

　　2.AC

　　【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】會員可以通過多個網關進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。

　　4.ABD

　　【解析】遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場內進行;多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。

　　5.ABC

　　【解析】我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監會認定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　9.BC

　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。

　　11.ACD

　　【解析】B項是上海證券交易所的規定。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所無法連續交易的情形。四個選項都是正確的。

　　13.ACD

　　【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.ACD

　　【解析】結算公司核準答復日為T-3日前，所以B項說法有誤。

　　18.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　19.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　20.BD

　　【解析】權證漲跌幅價格的計算公式：

　　(1)權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例

　　(2)權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例

　　21.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　22.ABC

　　【解析】在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與經紀、資產管理、投資銀行等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　23.AD

　　【解析】在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監管。

　　24.BCD

　　【解析】根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況。

　　25.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】B項應該是：負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】集合資產管理計劃說明書的主要內容不包括投資規模與投資方。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　30.AB

　　【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　31.BCD

　　【解析】A項屬于市場風險的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　33.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　34.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　35.AC

　　【解析】買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。

　　37.ABC

　　【解析】申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合。

　　38.CD

　　【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　39.BC

　　【解析】根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

　　40.AC

　　【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。

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