21.自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)模控制

　　22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務必須與( )等業(yè)務在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。

　　A.經(jīng)紀

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.投資銀行

　　D.物業(yè)管理

　　23.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括( ).

　　A.加強監(jiān)管

　　B.嚴格把關(guān)

　　C.完善法制

　　D.加強自律管理

　　24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應( )向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有( )。A.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　B設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( )。

　　A.申請書

　　B.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表

　　C.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

　　D.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表27.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　　A.出具資產(chǎn)托管報告

　　B.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是( )。

　　A.投資限制

　　B.投資理念與投資策略

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制

　　29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券投資基金

　　D.其他證券

　　30.客戶及其一致行動人通過( )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　A.普通證券賬戶

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　31.信息技術(shù)風險控制的措施包括( )。

　　A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　33.深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下( )幾個品種。

　　A.1天

　　B.2天

　　C. 3天

　　D.7天

　　34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格。

　　A.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

　　B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國人民銀行

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　36.中央國債登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構(gòu)。

　　A.托管

　　B.登記

　　C.交易

　　D.結(jié)算

　　37.申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應確保權(quán)益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　　A.擴募

　　B.增發(fā)

　　C.配股

　　D.封轉(zhuǎn)開

　　38.記賬式國債在( )的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

　　A.招投標

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度，中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( )，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.現(xiàn)金維護比例

　　B.最低結(jié)算備付金比例

　　C.上月證券日均買入金額

　　D.上月證券日均賣出金額

　　40.對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取的措施有( )。

　　A.扣劃自營證券

　　B.變賣自營證券

　　C.暫不交付相關(guān)證券

　　D.暫不向違約方劃付相關(guān)資金

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