21.營銷人員的售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　22.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　24.根據規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監管機構報送年度報告。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.根據規定，單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門自己負責自營業務所需資金的調度和會計核算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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