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證券從業資格考試
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2009年證券從業考試投資基金模擬試題及答案(1)

  13. 其他1

  目前,我國開放式基金的主要代銷機構是(  ).

  1: A:商業銀行 [對]

  2: B:證券公司 [錯]

  3: C:保險公司 [錯]

  4: D:投資顧問公司 [錯]

  14. 開放式基金的注冊登記機構

  以下屬于基金注冊登記機構的職責或業務范圍的是(  )。

  1: A:建立投資人基金份額帳戶 [對]

  2: B:負責基金份額注冊登記 [對]

  3: C:確定并發放基金紅利 [錯]

  4: D:保管基金投資人名冊 [對]

  15. 其他1

  根據有關規定,如果封閉式基金募集的資金達不到規定的標準,那么基金不能成立,相關募集費用由(  )承擔.

  1: A:基金管理人 [錯]

  2: B:基金發起人 [對]

  3: C:基金托管人 [錯]

  4: D:基金代銷人 [錯]

  16. 基金管理公司分支機構監管

  基金管理公司分支機構的法律責任由(  )承擔。

  1: A:自行承擔 [錯]

  2: B:基金管理公司 [對]

  3: C:分支機構和公司共同承擔 [錯]

  4: D:以上均不是 [錯]

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