第十章 基金監管

　　一、單項選擇題

　　1.基金管理人應當自基金合同生效之日起( )個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

　　2.基金監管的首要目標是( )。

　　A.降低系統風險

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益

　　D.推動基金業的發展

　　3.基金管理公司的設立須經( )批準。

　　A.中國證券業協會基金業委員會

　　B.中國證監會

　　C.證券交易所

　　D.國家工商管理局

　　4.中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　5.基金管理公司下列事項變更不需經中國證監會批準的有( )。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.計提風險準備金

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、住所

　　6.因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在( )個交易日內進行調整。

　　A.30

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　7.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過( )天。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　8.2007年，中國證券業協會設立了( )，負責聯絡與業務交流工作。

　　A.基金公會

　　B.基金業行會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券投資基金業委員會

　　9.( )是日常監管的重點。

　　A.內部控制監管

　　B.公司治理監管

　　C.基金準入

　　D.經營運作監管

　　10.以下不屬于基金募集申請材料的是( )

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.招募說明書草案

　　D.上市公告書

　　11.如果基金名稱顯示投資方向的，應當有( )以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.85%

　　D.90%

　　12.基金在全國銀行間同業拆借市場中的債券回購最長期限為( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　13.對履行基金托管職責的監督不包括( )。

　　A.在監督基金投資運作中,是否在基金托管協議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監督系統，是否在發現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監會

　　B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立

　　D.在辦理與基金托管業務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發表意見

　　14.督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起( )個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　15.申請高級管理人員任職資格，應當具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年