二、多項選擇題

　　1.基金監(jiān)管的原則具體表現為( )。

　　A.依法監(jiān)管

　　B.“三公”原則

　　C.自由原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　2.基金管理公司變更經營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的( )等相關內容進行審查和評議，做出相關決定。

　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行

　　B.公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行

　　C.公司監(jiān)察稽核與內部風險控制體系的建立與執(zhí)行

　　D.人員隊伍及人力資源管理狀況

　　3.下列關于風險準備金的說法正確的是( )。

　　A.提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金

　　C.風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可不再提取

　　D.風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施

　　4.證券投資基金業(yè)委員會的主要職責有( )。

　　A.調查、收集、反映業(yè)內意見和建議

　　B.研究、論證業(yè)內相關政策與方案

　　C.草擬或審議證券投資基金業(yè)務有關規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約

　　D.協(xié)助開展業(yè)內教育培訓、國際交流與合作

　　5.下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。

　　A.股票基金應有60%以上的資產投資于般票

　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　6.中國證監(jiān)會于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風險準備金。風險準備金主要用于賠償因公司( )等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。

　　A.違法違規(guī)

　　B.違反基金合同

　　C.技術故障

　　D.操作失誤

　　7.督察長不得有下列行為( )。

　　A.擅離職守，無故不履行職責

　　B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告

　　8.當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下( )情形時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。

　　A.業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理結構、內部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責

　　C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務

　　9.中國證監(jiān)會對基金管理公司設立申請采取的審查方式包括( )。

　　A.征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評審對申請材料的內容進行審查

　　C.采取調查核實方式對審請材料的內容進行審查

　　D.自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況

　　10.中國證監(jiān)會對基金托管部門內部控制的監(jiān)督包括( )。

　　A.托管銀行各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立

　　B.基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立

　　D.托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡等