三、判斷題

　　1.A

　　【解析】基金管理人負責基金的投資操作，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托

　　管人負責。這種相互制約、相互監督的制衡機制對投資者的利益提供了重要的保障。

　　2.A

　　【解析】基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

　　3.B

　　【解析】20世紀40一50年代，美國基金業的發展非常緩慢。

　　4.B

　　【解析】在開放式基金推出之前，我國共有47只封閉式基金。

　　5.A

　　【解析】被動型基金又被稱為指數型基金。

　　6.B

　　【解析】持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越高。

　　7.B

　　【解析】投資組合平均剩余期限越短，貨幣市場基金收益的利率敏感性越低，但收益率也

　　可能較低。

　　8.B

　　【解析】除基金管理公司和證券公司外，商業銀行等其他金融機構也可以發行代客境外理

　　財產品。

　　9.A

　　【解析】基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。

　　10.B

　　【解析】投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過

　　申購金額的5%。

　　11.B

　　【解析】投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構一般在T+1日為投資者辦理扣除權

　　益的登記手續。

　　12.A

　　【解析】ETF申報價格最小變動單位為0.001元。

　　13.A

　　【解析】風險控制委員會制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組

　　合進行風險評估，并提出風險控制建議。

　　14.B

　　【解析】特定客戶資產管理業務是與證券投資基金在性質上存在較大差異的一種資產管

　　理業務。

　　15.A

　　【解析】題目中表述是正確的。

　　16.B

　　【解析】公司重大業務的授權要采取書面形式。

　　17.A

　　【解析】基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金投資運作監督、基金資金清

　　算以及基金會計復核等方面。

　　18.A

　　【解析】基金募集階段是基金托管人開展基金托管業務的準備階段。

　　19.A

　　【解析】交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所

　　對應的資金清算。

　　20.A

　　【解析】內部監控是指托管人通過建立有效的稽核監督體系、內部監控制度、稽核檢查

　　制度、內部控制制度的評審和反饋機制，設置專業人員和獨立的監察稽核部門，對內部

　　控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度的落實。

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