二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.核準制與行政審批制相比，具有()特點。

　　A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任

　　B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模

　　C.發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核

　　D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

　　2.國債承銷團的組建須遵循()。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.穩定原則

　　3.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過()有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　4.有限責任公司和股份有限公司的區別是()。

　　A.股權證明形式不同

　　B.財務狀況的公開程度不同

　　C.股權轉讓難易程度不同

　　D.公司治理結構簡化程度不同

　　5.關聯關系是指公司()與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司

　　利益轉移的其他關系。

　　A.控股股東

　　B.董事和監事

　　C.實際控制人

　　D.高級管理人員

　　6.公司不得收購本公司股份，但是，()除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.將股份獎勵給本公司職工

　　C.與持有本公司股份的其他公司合并

　　D.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　7.擬發行上市公司獨立性要求包括()。

　　A.資產獨立完整

　　B.機構獨立

　　C.人員獨立

　　D.財務獨立

　　8.股份有限公司的發起人在出資時可以用()作價出資。

　　A.土地使用權

　　B.工業產權

　　C.貨幣

　　D.實物

　　9.擬發行上市的公司改組應遵循的原則是()。

　　A.突出公司主營業務，形成核心競爭力和持續發展的能力

　　B.按照《上市公司治理準則》要求獨立經營，運作規范

　　C.有效避免同業競爭，減少和規范關聯交易

　　D.先發行上市，后改制運行

　　10.內部融資的特點有()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　11.普通股籌資的優點有()。

　　A.可為債權人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級，降低債務籌資的成本

　　B.由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項看漲期權

　　C.對保證公司最低的資金需求有重要意義

　　D.普通股籌資沒有固定的利息負擔

　　12.籌集外部資金的途徑有兩種，一是發行新的股票，一是發行債券，其中具有混合型特點

　　的籌集外部資金的途徑是()。

　　A.認股權證

　　B.內部融資

　　C.可轉換證券

　　D.優先股

　　13.MM的無公司稅模型命題一認為()。

　　A.不論企業是否有負債，其價值等于公司所有資產的預期收益額除以適于該公司風險

　　等級的報酬率

　　B.用一個適合于企業風險等級的綜合資本成本率，將企業的息稅前利潤(EBIT)資本化，

　　可以確定企業的價值

　　C.企業的價值與資本結構無關

　　D.企業的價值是由它的實際資產決定的，而不取決于這些資產的取得形式

　　14.資產評估報告正文內容包括()。

　　A.評估基準日期

　　B.評估原則

　　C.資產狀況與產權歸屬

　　D.評估目的與評估范圍

　　15.以下關于持續督導期間的說法中，正確的有()。

　　A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其

　　后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余

　　時間及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及

　　其后3個完整會計年度

　　D.持續督導的期間自證券上市之日起計算

　　16.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計

　　投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在()登記備案。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券交易所

　　17.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對存在下列情形

　　之一的，詢價對象不得配售股票()。

　　A.未參與初步詢價

　　B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致

　　C.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形

　　18.發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市，應當符合()條件。

　　A.股票已公開發行

　　B.公司股東人數不少于200人

　　C.公司股本總額不少于3000萬元

　　D.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開

　　發行股份的比例為l0%以上

　　19.財務報告應當以()為截止日。

　　A.年度末

　　B.月末

　　C.半年度末

　　D.季度末

　　20.股票配售完成后，發行人及其保薦機構應刊登()。

　　A.網下配售結果公告

　　B.初步詢價公告

　　C.定價公告

　　D.初步詢價結果公告

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