第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列關于風險與暴露的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.風險與暴露如影隨形，緊密結合

　　Ⅱ.暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態

　　Ⅲ.風險是一種可能性

　　Ⅳ.沒有風險暴露就沒有風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風險與暴露如影隨形，緊密結合。沒有風險暴露就沒有風險，也就無所謂金融風險了。同時，暴露與風險又具有不同的內涵，暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態，而風險是一種可能性。風險暴露的程度可以用暴露和風險同時加以刻畫。

　　52[單選題] 根據《我國企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的規定，衍生工具包括(　　)。

　　Ⅰ.互換和期權

　　Ⅱ.投資合同

　　Ⅲ.期貨合同

　　Ⅳ.遠期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據我國《企業會計準則第22號～金融工具確認和計量》的規定，衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。

　　53[單選題] 債券的性質可以表述為(　　)。

　　Ⅰ.債券屬于有價證券

　　Ⅱ.債券是一種真實資本

　　Ⅲ.債券是債權的表現

　　Ⅳ.債券是所有權憑證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。債券是債權憑證，股票是所有權憑證。

　　54[單選題] 下列哪些屬于證券投資者的特點?(　　)

　　Ⅰ.分散性

　　Ⅱ.流動性

　　Ⅲ.投資的目的性

　　Ⅳ.市場的支撐性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：以上四項均是證券投資者的特點。

　　55[單選題] 發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場利率的變化

　　Ⅱ.籌集資金的數額

　　Ⅲ.債券的變現能力

　　Ⅳ.資金的使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現能力。

　　56[單選題] 普通股票股東的義務有(　　)。

　　Ⅰ.遵守公司章程

　　Ⅱ.依法行使股東權利

　　Ⅲ.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅳ.必須親自參加股東大會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股票股東并不一定要親自參加股東大會，可以委托代理人出席。

　　57[單選題] 中小企業板塊的設計要點有(　　)。

　　Ⅰ.暫不降低發行上市標準

　　Ⅱ.盡可能擴大行業覆蓋面

　　Ⅲ.在現有主板市場內設立中小企業板塊

　　Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中小企業板塊的設計要點主要是四個方面：(1)暫不降低發行上市標準，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的發行;(2)在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性;(3)在現有主板市場內設立中小企業板塊;(4)在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監管的特殊性問題，逐步推進制度創新，從而為建立創業板市場積累經驗。

　　58[單選題] 下列關于證券投資人的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券投資人具有分散性的特點

　　Ⅱ.證券投資人具有集中性的特點

　　Ⅲ.證券投資人具有流動性的特點

　　Ⅳ.證券投資人具有穩定性的特點

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資人具有分散性和流動性的特點。

　　59[單選題] 證券市場的發展階段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽階段

　　Ⅱ.初步發展階段

　　Ⅲ.停滯階段

　　Ⅳ.加速發展階段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為五個階段，即萌芽階段、初步發展階段、停滯階段、恢復階段、加速發展階段。

　　60[單選題] 當出現(　　)情形時，基金托管人職責終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　Ⅳ.被基金管理人解任

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。

　　61[單選題] 下列屬于金融期貨與金融期權的區別的有(　　)。

　　Ⅰ.履約保證不同

　　Ⅱ.現金流轉不同

　　Ⅲ.交易者權利與義務的對稱性不同

　　Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨與金融期權的區別包括：(1)基礎資產不同。(2)交易者權利與義務的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現金流轉不同。(5)盈虧特點不同。(6)套期保值的作用與效果不同。

　　62[單選題] 下列選項中，屬于證券公司的直投業務范圍的有(　　)。

　　Ⅰ .提供期貨行情信息、交易設施

　　Ⅱ.使用自有資金對境內企業進行股權投資

　　Ⅲ.為客戶提供股權投資的財務顧問服務

　　Ⅳ.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司的直接業務范圍包括：(1)使用自有資金對境內企業進行股權投資。(2)為客戶提供股權投資的財務顧問服務。(3)設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資。(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或者專項資產管理計劃。(5)中國證監會同意的其他業務。

　　63[單選題] 風險管理的過程包括(　　)。

　　Ⅰ.金融風險的度量

　　Ⅱ.金融風險管理方案的實施和評價

　　Ⅲ.風險報告

　　Ⅳ.風險管理的評估

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融風險管理是一個十分復雜的過程，根據金融風險管理過程中各項任務的基本性質，將整個金融風險管理的程序分為六個階段：(1)金融風險的度量。(2)風險管理對策的選擇和實施方案的設計。(3)金融風險管理方案的實施和評價。(4)風險報告。(5)風險管理的評估。(6)風險確認和審計。

　　64[單選題] 下列屬于非柜臺委托的有(　　)。

　　Ⅰ.電話委托

　　Ⅱ.傳真委托

　　Ⅲ.自助終端委托

　　Ⅳ.網上委托

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等方式。

　　65[單選題] 下列關于對違反《證券業從業人員資格管理規定》的處罰措施的說法中.正確的有(　　)。

　　Ⅰ.取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書

　　Ⅱ.被中國證監會依法注銷執業證書或者因違反《證券從業人員資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請

　　Ⅲ.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在5年內不得參加資格考試

　　Ⅳ.證券經營機構在辦理執業證書申請的過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項，根據《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　66[單選題] 下列關于證券市場融資活動的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券融資是一種間接融資

　　Ⅱ.證券融資是一種強市場性的金融活動

　　Ⅲ.證券融資是一種中短期融資

　　Ⅳ.證券融資是在由各種中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券融資是一種直接融資。證券融資使資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權利和義務關系，而沒有另外的權利義務主體介入其中。故A項錯誤。證券融資被稱為資本性融資，通過股票和債券籌集的資金一般不是被用于短期商業性或營業性周轉的，或者說不是為解決流動性不足問題的，而是被用于購置固定資產等長期性投資的，是被作為資本使用的。故C項錯誤。

　　67[單選題] 回購交易是質押貸款的一種方式，一般分為(　　)。

　　Ⅰ.國債回購交易

　　Ⅱ.債券回購交易

　　Ⅲ.質押式回購

　　Ⅳ.證券回購交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：回購交易是質押貸款的一種方式。一般分為國債回購交易、債券回購交易、證券回購交易、質押式回購。

　　68[單選題] 下列屬于證券業從業人員誠信信息記錄中獎勵信息的有(　　)。

　　Ⅰ.受到中國證監會、中國證券業協會表彰、獎勵的情況

　　Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況

　　Ⅲ.受到地方證券業協會表彰、獎勵的情況

　　Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業從業人員誠信信息記錄中獎勵信息的具體內容包括：受到中國證監會，中國證券業協會，上海、深圳證券交易所，地方證券業協會，所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。

　　69[單選題] 全球金融市場的發展趨勢表現為(　　)。

　　Ⅰ .國際金融市場的一體化趨勢

　　Ⅱ.國際金融市場的證券化趨勢

　　Ⅲ.金融創新的趨勢

　　Ⅳ.全球貨幣統一的趨勢

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：全球金融市場的發展趨勢表現為：(1)國際金融市場的一體化趨勢。(2)國際金融市場的證券化趨勢。(3)金融創新的趨勢。

　　70[單選題] 金融期貨與金融現貨交易相比，不同點具體表現為(　　)。

　　Ⅰ.結算方式不同

　　Ⅱ.交易對象不同

　　Ⅲ.交易方式不同

　　Ⅳ.交易目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨與金融現貨交易相比，不同點主要表現為：(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結算方式不同。

　　71[單選題] 系統風險又稱為(　　)。

　　Ⅰ.可分散風險

　　Ⅱ.不可分散風險

　　Ⅲ.不可回避風險

　　Ⅳ.可回避風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：系統風險是指由于多種因素的影響和變化.導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統風險又稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。

　　72[單選題] 外國債券的特點有(　　)。

　　Ⅰ.在發行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

　　Ⅱ.在發行法律方面，其必須經官方主管機構批準

　　Ⅲ.債券發行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家

　　Ⅳ.在發行納稅方面，其受發行地所在國的稅法管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1)債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。(2)在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷。(3)在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準。(4)在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制。

　　73[單選題] 關于委托指令及其有效期，下列說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后，委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿，委托指令自然失效

　　Ⅳ.我國現行規定的委托期為當日有效

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。我國現行規定的委托期為當日有效。

　　74[單選題] 債券的有價證券屬性主要表現為(　　)。

　　Ⅰ.債券可贖回

　　Ⅱ.債券本身有一定的面值

　　Ⅲ.持有債券可按期取得利息

　　Ⅳ.債券是虛擬資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券屬于有價證券，主要表現為：(1)債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現。(3)債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。

　　75[單選題] 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.很容易變現

　　Ⅱ.變現的交易成本極小

　　Ⅲ.本金保持相對穩定

　　Ⅳ.變現的交易成本較高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。

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