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　　一、選擇題

　　1[單選題] 未經記名股東轉讓和經股份公司過戶的股票持有者(　　)股東資格。

　　A.在一定條件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權的代理人，才能行使股東權。未經記名股東轉讓和經股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

　　2[單選題] 下列選項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金的高風險基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.指數基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。這種基金風險大，因為衍生證券一般是高風險的投資品種。

　　3[單選題] 下列關于我國債券交易市場的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監督者構成

　　B.債券交易市場分為場內市場和場外市場

　　C.場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構

　　D.場外市場包括銀行間債券市場和商業銀行柜臺債券市場

　　參考答案：C

　　參考解析：債券交易市場是指已經發行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監督者構成。中國債券交易市場的結構體系為“兩個類型、四個場所”。兩個類型是指債券交易市場分為場內市場和場外市場。場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場參與者既有機構也有個人，屬于批發和零售混合型的場內市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業銀行柜臺債券市場，前者的參與者限定為機構，屬于場外債券批發市場;后者的參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場，是場內批發市場的延伸。

　　4[單選題] 下列說法正確的是(　　)。

　　A.企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內嚴格規定各期票據的利率形式、期限結構等要素

　　B.企業發行中期票據在任何情形下都不需要披露中期票據的債項評級

　　C.中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業協商發行符合特定需求的中期票據

　　D.在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將對有關情況進行公告。

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項錯誤。企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內可靈活設計各期票據的利率形式、期限結構等要素。 B選項錯誤。企業發行中期票據應披露企業主體信用評級。中期票據若含可能影響評級結果的特殊條款，企業還應披露中期票據的債項評級。

　　C選項錯誤。中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據

　　D選項正確。企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將對有關情況進行公告。

　　5[單選題] 世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

　　A.英國

　　B.荷蘭

　　C.美國

　　D.法國

　　參考答案：B

　　參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標志著現代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準。美國證券市場形成于獨立戰爭時期，為了支持戰爭，政府發行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導的地位。

　　6[單選題] (　　)是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴散性

　　參考答案：B

　　參考解析：加速性是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　7[單選題] 所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其(　　)，并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　A.證券交易的唯一受托人

　　B.證券交易的任意受托人

　　C.證券交易的多個受托人

　　D.證券發行的唯一受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　8[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　9[單選題] 以下(　　)不是詢價交易方式的步驟。

　　A.競價撮合

　　B.報價

　　C.確認成交

　　D.格式化詢價

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。

　　10[單選題] 保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：B

　　參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　11[單選題] 股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產的所有權，在性質上是公司內部的構成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是(　　)。

　　A.債權證券、物權證券

　　B.要式證券、資本證券

　　C.資本證券、要式證券

　　D.物權證券、債權證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是物權證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產的所有權，在性質上是公司內部的構成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是債權證券。

　　12[單選題] 如果外匯匯率上升，則外幣債權人(　　)、外幣債務人(　　)。。

　　A.受損失盈利

　　B.盈利受損失

　　C.受損失受損失

　　D.盈利盈利

　　參考答案：B

　　參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權人盈利、外幣債務人受損失。

　　13[單選題] 公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的下列行為符合規定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

　　B.高級管理人員不具備基金從業資格

　　C.從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易

　　D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資

　　參考答案：D

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

　　14[單選題] 投資者獲得上市公司送股時(　　)，納稅規定與派現相同。

　　A.需重新進行利潤評估

　　B.需繳納所得稅

　　C.不需重新進行利潤評估

　　D.不需繳納所得稅

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規定與派現相同。

　　15[單選題] 企業的組織形式不合適的是(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個人

　　參考答案：D

　　參考解析：企業的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。

　　16[單選題] 債券基金主要的投資風險不包括(　　)。

　　A.利率風險

　　B.信用風險

　　C.提前贖回風險

　　D.管理能力風險

　　參考答案：D

　　參考解析：債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。

　　17[單選題] 股份公司自身的經營現狀和(　　)是股票價格的基石。

　　A.股票價值

　　B.發展前景

　　C.股票份額

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：股份公司自身的經營現狀和發展前景是股票價格的基石。

　　18[單選題] (　　)能夠反映市場資金供求狀況而且變動靈活。

　　A.短期利率

　　B.商業銀行的存款準備金

　　C.基礎貨幣

　　D.定期存款

　　參考答案：A

　　參考解析：短期利率通常指市場利率，即能夠反映市場資金供求狀況、變動靈活的利率。它是影響社會的貨幣需求與貨幣供給、銀行信貸總量的一個重要指標，也是中央銀行用以控制貨幣供應量、調節市場貨幣供求、實現貨幣政策目標的一個重要的政策性指標，如西方國家中央銀行的貼現率、倫敦同業拆放利率等。

　　19[單選題] 企業公開發行企業債券的，股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　　)，有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣(　　)。

　　A.1000萬元，5000萬元

　　B.3000萬元，6000萬元

　　C.5000萬元。6000萬元

　　D.3000萬元，9000萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券法》和《國家發改委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金[2008]7號)，企業公開發行企業債券的，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　20[單選題] 風險的(　　)表現在財務風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。

　　A.客觀性

　　B.確定性

　　C.可避免性

　　D.可控性

　　參考答案：A

　　參考解析：客觀性是指風險處處存在、時時存在。也就是說，財務風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。

　　21[單選題] 下列屬于資本市場的是(　　)。

　　A.產品市場

　　B.要素市場

　　C.有價證券市場

　　D.黃金市場

　　參考答案：C

　　參考解析：全面地看，資本市場包括兩大部分：一是，銀行中長期存貸款市場;二是，有價證券市場。

　　22[單選題] 下列基金中，對基金運作的影響力較大的是(　　)。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.分級基金

　　D.傘型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力較大。

　　23[單選題] 下列不屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.同業拆借市場

　　B.回購協議市場

　　C.票據貼現市場

　　D.債券市場

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業拆借市場、票據貼現市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　24[單選題] 中小企業私募債，是指中小微型企業在中國境內以非公開方式發行和轉讓，發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的(　　)倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限內還本付息的企業債券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：中小企業私募債是高收益、高風險債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業在中國境內以非公開方式發行和轉讓，發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限內還本付息的企業債券。

　　25[單選題] 下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是(　　)。

　　A.D、CC、AAA

　　B.AAA、A、BB

　　C.Aa、A、Ba

　　D.Caa、Baa、Aaa

　　參考答案：C

　　參考解析：穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低可劃分為：Aaa級、Aa級、A級、Baa級、Ba級、B級、Caa級、Ca級和C級。

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