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　　一、選擇題

　　第1題、按照我國現行有關制度規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【解析】按照我國現行有關制度規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。

　　第2題、嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應的()憑證。

　　A、現金股利和股票股利

　　B、投票權和表決權

　　C、權益

　　D、投資回報

　　正確答案： C

　　【解析】證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權依據券面所載內容取得相應權益的憑證。

　　第3題、下列屬于證券市場上重要的中介機構的是()。

　　A、會計師事務所

　　B、證券公司

　　C、資產評估事務所

　　D、投資咨詢公司

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

　　第4題、根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正確答案： B

　　【解析】根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　第5題、()是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　第6題、我國第一家信托投資公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年-3月]

　　C、[1979年-10月]

　　D、[1984年-11月]

　　正確答案： C

　　【解析】1979年10月，第一家信托投資公司——中國國際信托投資公司成立，揭開了信托業發展的序幕。

　　第7題、嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現金

　　C、債券

　　D、基金

　　正確答案： B

　　【解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額的組合證券及替代現金。

　　第8題、()用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案： A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　第9題、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等

　　第10題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【解析】國債折算率最高不超過95%。

　　第11題、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。

　　第12題、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立的()方式。

　　A、信貸

　　B、儲蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　第13題、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機構融資

　　正確答案： C

　　【解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

　　第14題、深圳證券交易所規定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關信息

　　B、申報買賣指令及其他業務指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　正確答案： A

　　【解析】會員通過交易單元從事證券交易業務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　第15題、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設柜臺的金融機構

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算機構

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　第16題、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　第17題、首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據()結果協商確定發行價格。

　　A、動態市盈率

　　B、靜態市盈率

　　C、累計投標詢價

　　D、初步詢價

　　正確答案： D

　　【解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　第18題、根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權利。

　　第19題、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風險大，收益低

　　B、公司債券風險小，收益高

　　C、政府債券風險大，收益高

　　D、政府債券風險小，收益穩定

　　正確答案： D

　　【解析】政府債券是政府發行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩定的�！吨腥A人民共和國個人所得稅法》規定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　第20題、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為()。

　　A、證券經紀業務

　　B、資產管理業務

　　C、融資融券業務

　　D、投資銀行業務

　　正確答案： A

　　【解析】證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。

　　第21題、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A、發行的銀行

　　B、政府的銀行

　　C、銀行的銀行

　　D、人民的銀行

　　正確答案： C

　　【解析】銀行的銀行職能體現了中央銀行是特殊金融機構的性質，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　第22題、深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　第23題、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A、股票期貨

　　B、股票指數期權

　　C、遠期外匯合約

　　D、利率互換

　　正確答案： C

　　【解析】貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換，以及上述合約的混合交易合約。AB兩項屬于股權類產品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。

　　第24題、中國資產證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱為“中國資產證券化元年”，信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

　　第25題、()負責受理短期融資券的發行注冊。

　　A、中國銀行業監督管理委員會

　　B、交易商協會

　　C、中國人民銀行

　　D、商務部

　　正確答案： B

　　【解析】根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

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