二、組合選擇題

　　第51題、債券和股票的主要區別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風險不同Ⅲ.權利不同Ⅳ.收益不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】債券與股票的區別主要表現在：(1)權利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

　　第52題、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業務種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財務顧問業務Ⅲ.證券經紀Ⅳ.證券自營

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　第53題、對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報送制度Ⅲ.董事會會議內容公開制度Ⅳ.年報審計監管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。(3)年報審計監管，這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段。

　　第54題、下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是()。Ⅰ.投機套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購買保險Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】風險轉移有三種基本方法：購買保險、風險分散化和套期保值。

　　第55題、下列哪些因素變動會影響債券到期收益率()。Ⅰ.債券市場價格Ⅱ.市場利率Ⅲ.計息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】到期收益率的影響因素主要有以下四個：票面利率、債券市場價格、再投資收益率。

　　第56題、證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理()。Ⅰ.定向資產管理業務Ⅱ.特定目的的專項資產管理業務Ⅲ.集合資產管理業務Ⅳ.其他資產管理業務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　第57題、按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于的投資或活動包括()。Ⅰ.承銷證券Ⅱ.從事承擔有限責任的投資Ⅲ.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動Ⅳ.買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券。(2)向他人貸款或者提供擔保。(3)從事承擔無限責任的投資。(4)買賣他基金份額，但是國務院另有規定的除外。(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券。(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。(

　　第58題、宏觀經濟對股票價格影響的特點是()。Ⅰ.波及范圍廣Ⅱ.干擾程度深Ⅲ.作用機制復雜Ⅳ.導致股價波動幅度較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。

　　第59題、金融期權的基本功能包括()。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投機Ⅲ.套利Ⅳ.價格轉移

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】金融期權的基本功能包括：(1)套期保值功能。(2)價格發現功能。(3)投機功能。(4)套利功能。

　　第60題、關于證券交易所債券質押式回購的報價，下列說法錯誤的是()。Ⅰ.以每百元資金的年收益率進行報價Ⅱ.以債券回購交易資金的月收益率進行報價Ⅲ.以每百元債券回購價格報價Ⅳ.以每千元債券回購價格報價

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】以每百元資金的到期年收益率進行報價。

　　第61題、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有()。Ⅰ.場內不掛牌分銷Ⅱ.場內掛牌分銷Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.境外分銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】記賬式國債分銷是指在規定的分銷期內，國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權額度銷售給非國債承銷團成員的行為。記賬式國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。

　　第62題、基金會計報表一般包括()。Ⅰ.現金流量表Ⅱ.資產負債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.凈值變動表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金會計報表包括資產負債表、利潤表和凈值變動表等報表。

　　第63題、下列有關T章程的表述，正確的是()。Ⅰ.國際市場上的轉持服務提供商在2008年修訂了行業自律標準-T章程，規定了業績報告的規范，并被業界普遍接受Ⅱ.T-Charter作為綱領性文件，規定了轉持也五的基本原則，T-Standard作為具體標準，對轉持業務的具體操作過程進行規范Ⅲ.T章程是為促進轉持管理業務健康發展，由轉持管理人自愿遵從的行為規范Ⅳ.T章程具備強制性，并且具備合同性質

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】T章程不具備強制性，也不具備合同性質，只是促進轉持管理業務健康發展，由轉持管理人自愿遵從的行為規范。

　　第64題、我國的政策性金融機構包括()。Ⅰ.國家開發銀行Ⅱ.中國進出口銀行Ⅲ.中國農業銀行Ⅳ.中國農業發展銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】我國的政策性金融機構包括國家開發銀行、中國進出口銀行和中國農業發展銀行。

　　第65題、下列關于合格境外機構投資者投資范圍的表述，不正確的是()。Ⅰ.可以投資于在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證Ⅱ.不得參與新股發行及可轉換債券發行Ⅲ.不得參與股票增發和配股的申購Ⅳ.不得投資股指期貨

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證;②在銀行間債券市場交易的固定收益產品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

　　第66題、普通股票股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。

　　第67題、()屬于基金資產承擔的費用。Ⅰ.基金份額持有人大會費用Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金發行費Ⅳ.基金托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金發行費不屬于基金資產承擔的費用。

　　第68題、基金招募說明書說明了基金的()。Ⅰ.投資目標Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金招募說明書在初次發行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

　　第69題、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉增股本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】預備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉增股本、送股、分紅、派息等)，是發行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔保。

　　第70題、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源包括()。Ⅰ.證券登記結算機構收入Ⅱ.證券登記結算機構收益Ⅲ.證券投資收益Ⅳ.結算參與人證券交易金額的一定比例

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】不包括證券投資收益。

　　第71題、公司的主要財務報表包括()。Ⅰ.產品銷售明細表Ⅱ.資產負債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.現金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】財務報表主要包括資產負債表、利潤表和現金流量表三大報表，另外還包括所有者權益變動表。根據三大財務報表的信息，投資者可以了解企業財務狀況、計算財務比率和分析企業的營運狀況、價值和風險特征。

　　第72題、股票發行的定價方式有()。Ⅰ.協商定價方式Ⅱ.上網競價方式Ⅲ.詢價方式Ⅳ.招標定價方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。

　　第73題、證券投資基金的主要投資風險包括()。A.市場風險B.管理能力風險C.匯率D.巨額贖回風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金的主要投資風險包括市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險等。

　　第74題、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　第75題、下列屬于證券投資基金運作費的有()。Ⅰ.上市年費Ⅱ.持有人大會費Ⅲ.分紅手續費Ⅳ.信息披露費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。

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