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　　一、選擇題

 　　第1題、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯合浮動制度

　　D、有管理的浮動匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。

　　第2題、根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　【解析】股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　第3題、()的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上海基金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　第4題、關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后()內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： A

　　【解析】關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后2日內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。

　　第5題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、證券業協會

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　第6題、只能在期權到期日執行的期權屬于()。

　　A、美式期權

　　B、歐式期權

　　C、看跌期權

　　D、看漲期權

　　正確答案： B

　　【解析】按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行;修正的美式期權也稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。

　　第7題、()是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　第8題、在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發現不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　第9題、1988年的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[70%]

　　正確答案： B

　　【解析】1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業務，相繼開發了既能增進收益又不擴大資產規模的金融衍生工具，如期權、互換、遠期利率協議等。

　　第10題、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產

　　B、貨幣資產

　　C、金融資產

　　D、無形資產

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

　　第11題、根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案： B

　　【解析】掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　第12題、下列屬于按照嵌入式衍生產品的不同屬性劃分的結構化金融衍生產品是()。

　　A、基于互換的結構化產品

　　B、私募結構化產品

　　C、保證最低收益型產品

　　D、利率聯結型產品

　　正確答案： A

　　【解析】按照嵌入式衍生產品的屬性不同，結構化金融衍生產品可以分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。

　　第13題、金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按()的利率每日處以罰息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正確答案： D

　　【解析】金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　第14題、根據中國證券業協會有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　第15題、證券交易所會員代表應由()擔任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。

　　第16題、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業銀行

　　C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結算公司境外股結算會員

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

　　第17題、在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現金交割

　　D、轉手交易

　　正確答案： A

　　【解析】金融現貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　第18題、對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后()工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　【解析】對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　第19題、新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用()的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、證券公司

　　D、證監會

　　正確答案： A

　　【解析】新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　第20題、證券公司公開發行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后()內有效。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、10個月

　　D、12個月

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司公開發行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后6個月內有效。特別情況下可由發行人申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　第21題、外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： C

　　【解析】外匯風險的相對性是指外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　第22題、目前，我國通過()達成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結算機構，雙邊

　　D、證券登記結算機構，多邊

　　正確答案： B

　　【解析】目前，我國通過證券交易所達成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　第23題、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　第24題、根據市場發展需要，()可以調整即時行情發布的方式和內容。

　　A、證券登記結算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　【解析】根據市場發展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發布的方式和內容。

　　第25題、證券公司的()負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。

　　A、董事會

　　B、業務執行部門

　　C、業務決策機構

　　D、分支機構

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司的業務決策機構負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。

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