二、組合選擇題

　　第51題、我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ.有限責任公司Ⅱ.無限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第52題、以下關于證券自營業務的描述正確的是()。Ⅰ.自營業務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等Ⅲ.證券自營業務有交易的風險性Ⅳ.自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】收益的不確定性是自營業務的特點之一。

　　第53題、基金管理公司通常由()或其他機構等發起設立，具有獨立法人地位。Ⅰ.中國證監會Ⅱ.證券公司Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.商業銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

　　第54題、下列關于公司型基金的敘述中，正確的是()。Ⅰ.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構Ⅱ.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項是公司型基金的特征。

　　第55題、下列違規行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規定的違規行為的是()。Ⅰ.擅自從事借券、租券等融券業務Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易Ⅲ.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格Ⅳ.制造并提供虛假資料和交易信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易屬于證券自營業務的禁止行為，屬于操縱行為。

　　第56題、金融危機的類型包括()。Ⅰ.貨幣危機Ⅱ.次貸危機Ⅲ.債務危機Ⅳ.銀行危機

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【解析】金融危機可以分為貨幣危機、債務危機、銀行危機、次貸危機等類型。

　　第57題、銀行間債券市場的交易制度包括()。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.結算代理制度Ⅳ.公開市場一級交易商制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】銀行間債券市場的交易制度包括：公開市場一級交易商制度、做市商制度、結算代理制度。

　　第58題、一般來說，證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ.申請委托Ⅱ.驗證相關證件Ⅲ.審查客戶填寫的委托單Ⅳ.查驗資金及證券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券買賣委托受理過程包括驗證與審單、查驗資金及證券。

　　第59題、衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.聯動性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.保值性Ⅳ.跨期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。

　　第60題、根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務包括()。Ⅰ.每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表Ⅱ.每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料Ⅲ.每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告Ⅳ.每月前5個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　第61題、從事證券自營業務的證券經營機構的監管措施包括()。Ⅰ.專設賬戶、單獨管理Ⅱ.證券公司自營情況報告Ⅲ.刑事處罰Ⅳ.中國證監會的監管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】考察證券自營業務的監管。

　　第62題、下列關于資產管理業務的描述正確的是()。Ⅰ.資產管理業務主要包括三種：為單一客戶辦理定向資產管理業務;為多個客戶辦理集合資產管理業務;為客戶特地目的辦理專項資產管理業務Ⅱ.專項資產管理業務的特點之一是證券公司于客戶必須是一對一的Ⅲ.專項資產管理業務通過專門賬戶經營運作Ⅳ.集合資產管理業務的投資范圍有限定性與非限定性之分

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】定向資產管理業務的特點之一是證券公司于客戶必須是一對一的。

　　第63題、下列關于國家股的說法中，正確的是()。Ⅰ.國家股股權原則上不可以轉讓Ⅱ.國家股股權可由國家授權投資的機構持有Ⅲ.國家股是國有股權的一個組成部分Ⅳ.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。

　　第64題、銀行間債券市場的交易制度包括()。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.結算代理制度Ⅳ.公開市場一級交易商制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】銀行間債券市場的交易制度包括：公開市場一級交易商制度、做市商制度、結算代理制度。

　　第65題、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()。Ⅰ.息票累積債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.貼現債券Ⅳ.實物債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券三類。

　　第66題、證券交易所會員享有的權利有()。Ⅰ.選舉權和被選舉權Ⅱ.對證券交易所事務的提議權和表決權Ⅲ.列席證券交易所會員大會Ⅳ.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】列席證券交易所會員大會是證券交易所特別會員享有的權利

　　第67題、下列有關證券市場線的表述，正確的是()。Ⅰ.證券市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系，但沒有指出每一個風險資產的風險與收益的關系Ⅱ.證券市場線為每一個風險資產進行定價，它是CAPM的核心Ⅲ.證券市場線的核心內容是：每一個風險資產對于市場投資組合的系統風險和預期收益率應當具有正的線性關系Ⅳ.證券市場線描述了一個資產或資產組合的預期收益率與其貝塔值之間的關系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系，但沒有指出每一個風險資產的風險與收益的關系。而證券市場線則給出給一個風險資產風險與預期收益率之間的關系。

　　第68題、新一代的經濟思維對經濟危機的啟示有()。Ⅰ.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制Ⅱ.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制Ⅲ.必須大力推進文化領域的市場化，鼓勵實業投資Ⅳ.經濟體系周期性調整結構行業運行進展

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】新一代的經濟思維須在四個基本維度上創新以應對金融危機：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制;第三，必須大力推進生產領域的市場化，鼓勵實業投資;第四，經濟體系周期性調整結構行業運行進展。

　　第69題、間接融資的特點包括()。Ⅰ.間接性Ⅱ.相對的集中性Ⅲ.全部具有可逆性Ⅳ.信譽的差異性較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權掌握在金融中介手中。

　　第70題、金融危機的類型包括()。Ⅰ.貨幣危機Ⅱ.次貸危機Ⅲ.債務危機Ⅳ.銀行危機

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【解析】金融危機可以分為貨幣危機、債務危機、銀行危機、次貸危機等類型。

　　第71題、證券公司從事資產管理業務應當符合的條件包括()。Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投投資基金管理從業經歷的人員不少于5人Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰Ⅳ.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制制度和風險管理制度，并得到有效的執行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。其他三項都正確。

　　第72題、按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，正確的是()。Ⅰ.投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令Ⅱ.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托Ⅲ.投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單Ⅳ.對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】在委托未成交之前，客戶都可以變更或撤銷委托。

　　第73題、對基金投資進行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場Ⅲ.發揮基金引導市場的積極作用Ⅳ.增加基金資產的收益水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導基金分散投資，降低風險。(2)避免基金操縱市場。(3)發揮基金引導市場的積極作用。

　　第74題、政府機構直接融資的方式包括()。Ⅰ.財政資本金投入而獲得的股權收益Ⅱ.由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入Ⅲ.獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券Ⅳ.向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】政府機構直接融資的方式包括：(1)財政資本金投入而獲得的股權收益。(2)由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入。(3)獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款。(5)獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款。(6)外國政府援助贈款。

　　第75題、下列屬于證券經紀業務的特點的是()。Ⅰ.交易對象的特定性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.證券經紀商的中介性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性而不是特定性。證券經紀業務的特點包括：1、業務對象的廣泛性;2、證券經紀商的中介性;3、客戶指令的權威性;4、客戶資料的保密性。

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