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　　一、選擇題

　　第1題、在資產管理業務中，()負責保管客戶委托資產。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監會

　　C、證券交易所

　　D、資產托管機構

　　正確答案： D

　　【解析】資產托管機構應當安全保管客戶委托資產。資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者證監會認可的其他機構。

　　第2題、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案： A

　　【解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　第3題、我國證券交易所證券指數的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時

　　正確答案： B

　　【解析】我國證券交易所證券指數的編制遵循公開透明的原則。

　　第4題、證券公司傳統的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司傳統的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　第5題、開立證券賬戶應堅持的基本原則為()。

　　A、真實性和同一性

　　B、真實性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實性

　　正確答案： D

　　【解析】開立證券賬戶應堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　第6題、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。

　　A、28.65萬元

　　B、15000元

　　C、15.38萬元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【解析】到期購回金額=購回價格成交金額100;購回價格=100+成交年收益率100回購天數360。因而到期購回金額=成交金額(1+成交年收益率回購天數360)=15(1+1O%91360)=15.38萬元。

　　第7題、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是()。

　　A、信用風險

　　B、市場風險

　　C、法律風險

　　D、結算風險

　　正確答案： B

　　【解析】A項，信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導致損失的可能性;D項，結算風險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　第8題、如果上市證券發生()等事項，不需進行除息或除權。

　　A、送股

　　B、配股

　　C、派息

　　D、兼并

　　正確答案： D

　　【解析】當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業實際價值(每股凈資產)就可能減少，因此需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　第9題、國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　第10題、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經紀業務

　　B、證券委托業務

　　C、證券自營業務

　　D、證券資產管理業務

　　正確答案： C

　　【解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業務。

　　第11題、根據深圳證券交易所交易規則規定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質押式回購交易數量不低于5000張。

　　第12題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負

　　D、股市有風險

　　正確答案： C

　　【解析】要持續的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　第13題、根據深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【解析】根據深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第14題、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于()。

　　A、道德風險

　　B、管理能力風險

　　C、技術風險

　　D、市場風險

　　正確答案： B

　　【解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

　　第15題、證券交易所取消會員資格時，視情況需通報()。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監會或其派出機構

　　正確答案： D

　　【解析】需通報中國證監會或其派出機構。

　　第16題、外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。

　　第17題、證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　A、證券投資者

　　B、發行人

　　C、上市公司

　　D、資信評級機構

　　正確答案： B

　　【解析】證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　第18題、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業銀行

　　C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結算公司

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

　　第19題、下列關于股票價格的說法中，錯誤的是()。

　　A、理論上，股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產過程中發揮職能作用的現實資本，而只是一張資本憑證

　　B、股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　C、根據現值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

　　D、股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定

　　正確答案： C

　　【解析】現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益，因此它的價值取決于未來收益的大小。

　　第20題、如果上市證券發生()等事項，不需進行除息或除權。

　　A、送股

　　B、配股

　　C、派息

　　D、兼并

　　正確答案： D

　　【解析】當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業實際價值(每股凈資產)就可能減少，因此需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　第21題、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　第22題、中國資產證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱為“中國資產證券化元年”，信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

　　第23題、在證券賬戶注冊資料變更業務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于()工作日內更改相應注冊資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【解析】中國結算公司將于5個工作日內更改相應注冊資料。

　　第24題、按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正確答案： B

　　【解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　第25題、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　正確答案： B

　　【解析】應計利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計利息天數=100*5%*92/365=1.26元。

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