26.上交所和深交所新的企業債券上市規則對申請上市的企業債券的上市條件的規定有(B)

　　A.累計在外發行的債券總面額不得超過發行人凈資產額的30%

　　B.近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　C.債券的期限為3年以上

　　D.債券的信用等級不低于AA級

　　27.按揭支持證券的基礎產品是(D)

　　A.資產池

　　B.應收賬款

　　C.房地產

　　D.商業銀行房地產按揭貸款

　　28.風險管理的目標是(D)

　　A.風險識別

　　B.風險估測

　　C.風險評價

　　D.風險控制

　　29.我國的基金指數是(D)

　　A.由上證基金指數和中證基金指數組成

　　B.由上證基金指數和深證基金指數組成

　　C.由上證指數和深證基金指數組成

　　D.由上證基金指數、深證基金指數和中證基金指數共同組成

　　30.美國和日本的證券經營機構的類型為(A)

　　A.分離型

　　B.綜合型

　　C.中間型

　　D.集中型

　　31.目前，(B)已經成為最大的衍生交易品種

　　A.按實際金額計算的互換交易

　　B.按名義金額計算的互換交易

　　C.金融期貨合約

　　D.遠期利率協議

　　32.回購交易通常在(C)交易中運用

　　A.遠期

　　B.現貨

　　C.債券

　　D.股票

　　33.買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是(B)

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　34.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的(C)

　　A.最低和最高利率限制

　　B.數量限制

　　C.最高利率限制

　　D.最低利率限制

　　35.證券公司的(D)或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正

　　A.總資產

　　B.固定資產

　　C.負債

　　D.凈資本

　　36.在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為(D)

　　A.信用風險

　　B.市場風險

　　C.系統風險

　　D.基差風險

　　37.一般來說，信用等級最高的債券是(C)

　　A.可轉換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　38.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前(B)名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.以下關于定向資產管理業務的說法不正確的是(B)

　　A.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務

　　C.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　40.美國最早的證券交易所是(C)

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.費城證券交易所

　　D.波士頓證券交易所

　　41.中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。這句話描述的是中小企業板塊的(A)

　　A.運作獨立

　　B.監督獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數獨立

　　42.代辦股份轉讓系統又稱為(C)

　　A.二板市場

　　B.創業板

　　C.三板市場

　　D.中小板

　　43.客戶證券交易結算資金的取出，通過(B)的方式轉入其在指定商業銀行開立的同名銀行結算賬戶

　　A.現金存入相應賬戶

　　B.轉賬

　　C.電話支付

　　D.網上支付

　　44.將可轉換債券視為一般的債券所具有價值稱為(D)

　　A.理論價值

　　B.轉換價值

　　C.投資價值

　　D.市場價值

　　45.在證券回購交易中，融入資金方做(A)處理

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報單

　　46.以下不是證券交易所會員大會的職權的是(D)

　　A.選舉和罷免會員理事

　　B.審議和通過理事會、總經理的工作報告

　　C.制定和修改證券交易所章程

　　D.審定對會員的接納

　　47.深交所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價范圍為發行價的(D)以內

　　A.200%

　　B.500%

　　C.800%

　　D.900%

　　48.創業板上市公司發行新股的，持續督導的期間為(C)

　　A.證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度

　　B.證券上市后1個會計年度

　　C.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　D.證券上市后2個會計年度

　　49.分期發行資產支持證券的，在每期資產支持證券發行前(B)個工作日，受托機構應將最終發行說明書及其他相關文件報送中國人民銀行

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　50.深證成分股指采用(A)編制而成

　　A.加權平均法

　　B.移動平均法

　　C.簡單平均法

　　D.幾何平均法

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