二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.基金托管人的職責包括(D)

　　I按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　II對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

　　III安全保管基金財產

　　IV辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　52.企事業法人機構投資者的特征有(B)

　　I資金數量龐大

　　II收集和分析信息的能力強

　　III可以進行徹底的分散投資

　　IV決策和行動效率高

　　A.II、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　53.基金招募說明書說明了基金的(D)

　　I投資目標

　　II銷售渠道

　　III申購和贖回方式

　　IV收益分配方式

　　A.I、II B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　54.下列關于股票風險性表述，正確的有(B)

　　I股票的風險性和收益性是彼此獨立的

　　II股票的風險性和收益性是并存的

　　III股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利狀況

　　IV股東能否獲得預期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　A.I、II B.II、III C.I、IV D.III、IV

　　55.基金利潤(收益)的分配方式通常有(A)

　　I分配現金

　　II分配基金份額

　　III抵繳基金管理費

　　IV抵繳基金托管費

　　A.I、II B.I、IV C.I、III D.II、IV

　　56.某2014年6月上市的公司，擬在2015年4月公開增發股票，則其不得存在的情形包括(C)

　　I經股東大會批準變更了募集資金用途

　　II2014年8月，控股股東未履行向投資者作出的公開承諾

　　III2014年營業利潤較2013年下降30%

　　IV因涉嫌內幕交易被證監會立案調查

　　A.II、III、IV B.I、III C.I、II、IV D.III、IV

　　57.關于證券發行與證券交易的關系，以下說法正確的有(A)I分配現金

　　I證券交易有利于證券發行的順利進行

　　II證券交易決定了證券發行的規模

　　III證券發行為證券交易提供了對象

　　IV證券發行與證券交易相互促進

　　A.I、III、IV B.I、IV C.III、IV D.II、IV

　　58.以下關于按流通受限與否分類的說法，正確的是(B)

　　I未完成股權分置改革的上市公式股份，都是未上市流通股份

　　II未上市流通股份是指未在證券交易所上市交易的股份

　　III無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

　　IV有限售條件股份是指股份持有人按照法律、法規規定或按承諾有轉讓制的股份

　　A.II、III B.II、III、IV C.I、IV D.III、IV

　　59.金融期貨的主要交易制度有(A)

　　I標準化的期貨合約和對沖機制

　　II集中交易制度

　　III無負債結算制度

　　IV保證金制度

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　60.關于資產支持證券的信用增級說法正確的是(B)

　　I信用增級可以由內部信用增級和外部信用增級

　　II金融機構提供的信用增級應在相關法律文件中明確規定信用增級的條件。保護程度及期限

　　III金融機構應當在法律行政許可的范圍內提供信用增級

　　IV商業銀行禁止提供信用增級

　　A.III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、IV

　　61.為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有(B)

　　I證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　II因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

　　III因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停牌

　　IV漲跌停板規定

　　A.II、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III

　　62.證券市場的產生，主要歸因于(B)

　　I社會化大生產和商品經濟的發展

　　II股份制的發展

　　III信用制度的發展

　　IV公司的產生

　　A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　63.下列有關于LOF的評論，正確的是(C)

　　I可以在場內外轉托管

　　II都是指數基金

　　III只可以在場內申購、場外贖回

　　IV可以在場內外申購、贖回

　　A.I、III、IV B.II、III C.I、IV D.I、III

　　64.按照聯結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為(A)等種類

　　I匯率聯結型產品

　　II商品聯結型產品

　　III利率聯結型產品

　　IV股權聯結型產品

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.I、III、IV

　　65.上交所和深交所都編制(C)等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢

　　I中小企業板指數

　　II分類指數

　　III成分指數

　　IV綜合指數

　　A.I、II、III B.III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV

　　66.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具有(C)

　　I在證券交易所掛牌交易的股票

　　II在證券交易所掛牌交易的證券

　　III證券投資基金

　　IV在證券交易所掛牌交易的權證

　　A.I、II、III B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV

　　67.能成為中國結算上海分公司的一般結算會員的有(A)

　　I上交所B股經紀商資格的證券經營機構

　　IIB股的境外代理商

　　III證券公司

　　IVB股托管銀行

　　A.II、IV B.I、II C.II、III、IV D.I、IV

　　68.作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體可以用貨幣出資，也可以用(C)等其他形式的資產作價出資

　　I實物

　　II工業產權

　　III非專利技術

　　IV土地使用權

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　69.金融性匯率風險主要包括(C)

　　I市場風險

　　II債權債務風險

　　III儲備風險

　　IV價格風險

　　A.I、II B.I、IV C.II、III D.II、IV

　　70.證券結算風險基金應(A)

　　I存入指定銀行的專門賬戶

　　II用于彌補證券登記結算機構的業務虧損

　　III專項管理

　　IV從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取

　　A.I、III、IV B.I、III C.II、IV D.II、III

　　71.首次公開發行股票網上發行電子化業務是指通過(A)完成首次公開發行股票的電子化網下發行程序

　　I電話通訊方式

　　II交易所申購平臺

　　III交易所交易系統

　　IV中國證券登記結算公司登記結算平臺

　　A.II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　72.我國證券市場的監管體系包括(A)

　　I國務院證券監督機構及其派出機構

　　II證券交易所

　　III行業協會

　　IV證券投資者保護基金公司

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.II、III

　　73.保護基金公司設立的意義有(D)

　　I對投資者特別是中小投資者的保護

　　II有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

　　III有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

　　IV有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　74.詢價增發、比例配售操作過程中，T+2日應進行(A)工作

　　I確認本次網上網下發行數量

　　II主承銷商向發行上市部送達驗資報告

　　III主承銷商擬定價格

　　IV主承銷商刊登《發行價格及配售情況結果公告》

　　A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　75.在一定條件下，以能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為(B)

　　I不可贖回優先股

　　II可轉換優先股

　　III可贖回優先股

　　IV不可轉換優先股

　　A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV

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