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　　一、單項型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.會計師事務所職業保險的累積賠償限額與累積職業風險基金之和不少于(B)萬元

　　A.1000

　　B.600

　　C.500

　　D.300

　　1.風險管理過程中，是從(C)開始的

　　A.風險管理方案的實施

　　B.風險對策的選擇

　　C.風險度量

　　D.風險審計

　　3.關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法正確的是(C)

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會公眾發售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發售股票

　　D.可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票

　　4.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券(A)

　　A.流動性差，風險相對較大

　　B.流動性差，風險相對較小

　　C.流動性強，風險相對較大

　　D.流動性強，風險相對較小

　　5.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應(C)首期交易凈價

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.包括

　　6.在傳統的行政分配和承銷的發行方式下，國債按規定以(C)出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　A.折價

　　B.溢價

　　C.面值

　　D.固定價格

　　7.凈資本是證券公司在凈資產的基礎上對資產負債項目和有關業務進行(A)后得出的綜合性風險控制

　　A.風險調整

　　B.納稅調整

　　C.負債調整

　　D.資產調整

　　8.資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種(C)

　　A.投資形式

　　B.負債形式

　　C.融資形式

　　D.資產形式

　　9.說明上市公司的財務狀況良好的表現之一是：上市公司申請發行新股，被注冊會計師出具(A)審計報告的，所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除

　　A.帶強調事項段的無保留意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　10.如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉換比例為(D)

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　11.社會保障基金的資金來源，不包括(D)

　　A.國有股減持劃入的資金和股權資產

　　B.中央財政撥入資金

　　C.發行彩票公益金的80%上繳社保基金

　　D.勞動者或單位繳納的社會保險費

　　12.本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有 期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的(B)

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　13.證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立(A)

　　A.轉融通專用資金賬戶

　　B.轉融通擔保資金賬戶

　　C.轉融通資金交收賬戶

　　D.轉融通專用證券賬戶

　　14.在證券交易質押式回購交易開始時，(B)的申報買賣部位為賣出

　　A.以券融券

　　B.以資融券

　　C.以資融資

　　D.以券融資

　　15.定價增發操作中應注意，新股東增發代碼為(C)

　　A.731XXX

　　B.700XXX

　　C.730XXX

　　D.710XXX

　　16.某可轉換債券面值1000元，轉換價格10元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元/股，則當前轉換價值為(D)

　　A.1990元

　　B.1010元

　　C.990元

　　D.800元

　　17.以下不是存款準備金政策的優點是(C)

　　A.央行有完全的自主權

　　B.作用迅速，一旦確定，各金融機構必須立即執行

　　C.彈性好，可作為日常調控貨幣供給的工具

　　D.對松緊信用比較公平，能同時影響所有金融機構

　　18.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)將發展中國資本市場提升到(B)的高度

　　A.維持社會穩定

　　B.國家戰略任務

　　C.堅持改革開放

　　D.保證經濟增長

　　19.零息債券、附息債券和息累積債券是以(C)對債券進行分類

　　A.債券面臨的風險大小及損失價值的可能性

　　B.債券的發行主體

　　C.付息方式

　　D.債券形態

　　20.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是(A)

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優先原則決定認購成功者

　　C.按時間優先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優先原則決定認購成功者

　　21.證券公司申請設立子公司的，其最近一年凈資本應不低于(A)億元

　　A.12

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　22.目前我國證券市場采用的是(A)模式

　　A.法人結算

　　B.任意結算

　　C.整額結算

　　D.余額結算

　　23.證券交易的競價結果，不可能出現(D)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　24.(C)，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發展

　　A.滬、深交易所成立

　　B.深圳特區證券公司成立

　　C.國務院證券管理委員會和中國證監會成立

　　D.中國證券會的成立

　　25.(A)是在全國銀行間同業拆借中心進行

　　A.債券遠期交易

　　B.股票遠期合約交易

　　C.股指期貨交易

　　D.遠期匯率協議交易

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