第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　26、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象體現了證券經紀業務()

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

　　27、證券公司應當按照《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》的規定和與客戶的協議約定向( )交易系統進行申報。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券業協會

　　D.證券監督管理機構

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應當按照《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》的規定和與客戶的協議約定向深圳證券交易所交易系統進行申報

　　28、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申 請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專 職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨 投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5) 有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

　　29、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：C，

　　解析

　　查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

　　30、股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　31、下列關于經紀業務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。

　　32、證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網絡

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　33、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發 行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰 款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接 責任人員依照上述規定處罰。

　　34、專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專科

　　D.本科

　　正確答案是：B，

　　解析

　　專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　35、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在( )以上的，應予追訴。

　　A.10萬元

　　B.20萬元

　　C.30萬元

　　D.50萬元

　　正確答案是：B，

　　解析

　　個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，應予追訴。

　　36、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　37、下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

　　38、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續而其他公司解散，這種合并方式稱為( )

　　A.吸收合并

　　B.新設合并

　　C.創設合并

　　D.派生合并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續，而其他公司(被吸收方)解散。

　　39、《證券公司監督管理條例》規定,證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　40、財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是(　)

　　A.監管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　正確答案是：C，

　　解析

　　財 務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制 度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的。(3)在受托報送申報 材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續督導義務的。(5)未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告 的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9) 唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的。(10)中國證監會認定的其他情形。

　　41、《證券法》規定的證券發行和交易尋遵循的三個原則是( )

　　A.公平、公開、公正

　　B.公平、公正、平衡

　　C.公平、平衡、公開

　　D.公開、公正、平衡

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發行和交易應遵循“三公”原則，即公開、公平和公正

　　42、基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的()原則

　　A.公開

　　B. 公平

　　C.公正

　　D.公認

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的公開原則

　　43、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　44、發布證券研究報告的原則()。

　　A.獨立、客觀、公平、審慎

　　B.公開、公平、公正、獨立

　　C.獨立、客觀、公平、公開

　　D.公正、客觀、公平、審慎

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。應遵循獨立、客觀、公平、謹慎的原則

　　45、證券公司經營融資融券業務時，應當在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經營融資融券業務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　46、根據《證券投資基金法》規定，有召集份額持有人大會職責的機構是( )

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.基金行業協會

　　C.基金管理人

　　D.基金服務機構

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對基金持有人大會召集的規定：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　47、以下哪一個人員不能成為參加證券從業人員考試(　　)

　　A..甲某，20歲以上，本科文憑

　　B.高某，18歲以上，高中文憑

　　C.丁某，18歲以上，初中文憑

　　D.李某，20歲以上，大專文憑

　　正確答案是：C，

　　解析

　　參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　48、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立()機制。

　　A.監督

　　B.評比

　　C.制衡

　　D.審核

　　正確答案是：C，

　　解析

　　與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　49、基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于( )

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　50、證券交易的特征主要表現為()。

　　A.流動性、收益性和風險性

　　B.流動性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風險性

　　D.流動性、安全性和風險性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券交易的特征主要表現為流動性、收益性和風險性

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