第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、股份有限公司募集設立的程序主要包括( )

　　I.訂立章程

　　II.發起人認購股份

　　III.募股程序

　　IV.召開募股大會

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括：訂立章程、發起人認購股份、募股程序、召開創立大會、設立登記。

　　52、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣( )

　　I.公開發行的股份有限公司股票

　　II.公開發行的股份有限公司債券

　　III.公開發行的股份有限公司基金份額

　　IV.國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　53、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有( )。

　　I 侵害的客體是復雜客體

　　II 在客觀方面表現為故意提供虛假信息

　　III 主體為一般主體

　　IV 在主觀方面必須出于無意

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，IV項錯誤。

　　54、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。

　　I 證券公司的從業人員

　　II 保險公司的從業人員

　　III 期貨經紀公司的從業人員

　　IV 基金管理公司的從業人員

　　A.I 、II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　利 用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行 業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關 交易活動。

　　55、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括( )。

　　I 中國證監會統一印制的申請表

　　II 企業法人營業執照

　　III 公司章程

　　IV 開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

　　A.II IV

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了I II III IV四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和 從業資格證書;業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼，由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監會要求提供的其他文件。

　　56、發行人應當就()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　I. 首次公開發行股票并上市

　　II. 上市公司發行新股

　　III. 上市公司發行可轉換公司債券

　　IV. 上市公司配股發行

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　57、設立期貨公司應當具備下列條件( )。

　　I 注冊資本最低額為人民幣5 000萬元

　　II 主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄

　　III 有合格的經營場所和業務設施

　　IV 有健全的風險管理和內部控制制度

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3 000萬元。(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(4)主要股東以及實 際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄。(5)有合格的經營場所和業務設施。(6)有健全的風險管理和內部控制制度。(7)國務院 期貨監管機構規定的其他條件。

　　58、股東權利濫用的內容包括()。

　　I. 濫用的方式

　　II. 濫用的損害對象

　　III. 濫用的后果

　　IV. 濫用的責任

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股 東權利濫用的內容包括：(1)濫用的方式——濫用股東權利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任。(2)濫用的損害對象——其他股東、公司和債權人。 (3)濫用的后果——給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損害債權人利益。(4)濫用的責任——濫用股東權利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的 賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益，導致對公司人格否定的，由該股東對債權人承擔無限連帶責任。

　　59、證券投資分析師可以通過()發布證券分析的研究報告。

　　I 報刊

　　II雜志

　　III 廣播

　　IV 網絡

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資分析師可以通過報刊、雜志、廣播、網絡發布證券分析的研究報告。

　　60、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　I. 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點建設債券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　61、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營()。

　　I .證券經紀業務

　　II. 證券投資咨詢業務

　　III. 證券承銷與保薦業務

　　IV. 證券資產管理業務

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　62、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

　　I .5

　　II. 10

　　III. 15

　　IV. 20

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　63、違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　III.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　違 反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違 法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

　　64、下列屬于變相公開發行證券特征的有( )。

　　I 非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

　　II 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　III 向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的

　　IV 非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　IV項屬于擅自公開發行證券的特征;I II III 項屬于變相公開發行證券的特征。

　　65、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。

　　I 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

　　II 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　III 行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

　　IV 行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

　　A.I 、II

　　B.II III

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　66、募集設立又被稱為()。

　　I .同時設立

　　II. 單純設立

　　III. 漸次設立

　　IV. 復雜設立

　　A.I、 II、 IV

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。

　　67、公司章程的內容一般包括( )

　　I.公司名稱

　　II.住所

　　III.經營范圍

　　IV.經營管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司章程，是指公司依法制定的、規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規定公司組織及活動基本規則的書面文件

　　68、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III. 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV .子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　69、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件包括( )

　　I.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　II.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　　III.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　IV.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股份有限公司申請股份上市，應當符合下列條件：

　　(1) 股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年 無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　70、基金管理人不得有下列哪些行為( )

　　I.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　II.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　III.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　IV.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基 金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產。(3)利用基金財產為基 金份額持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。(5)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定 禁止的其他行為。

　　71、證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息有( )。

　　I.轉融資余額

　　II.轉融券余額

　　III.轉融通成交數據

　　IV.轉融通費率

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公布信息證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：(1)轉融資余額。(2)轉融券余額。(3)轉融通成交數據。(4)轉融通費率

　　72、以下關于證券登記結算公司的說法，正確的是()。

　　Ⅰ 證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算“字樣

　　Ⅱ 不以營利為目的的企業法人

　　Ⅲ 證券登記計算采取全國集中統一的運營方式

　　Ⅳ 自有資金不少于人民幣一億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自有資金不少于人民幣2億元

　　73、下列選項屬于內幕信息的是()

　　Ⅰ. 上市公司收購的有關方案

　　Ⅱ. 公司分配股利或增資的計劃

　　Ⅲ. 公司股權結構的重大變化

　　Ⅳ. 公司債務擔保的重大變更

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內 幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。證券法將內幕交易列為禁止行為， 是由于證券發行公司內部人員、證券市場內部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發行公司內幕信息的便利。諸如企業新技術、新產品開發、公司 分紅、上市公司收購等內情，有償增資或者無償增資、資產重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

　　74、商品期貨的主要品種可以分為()。

　　Ⅰ農產品期貨

　　Ⅱ金屬期貨

　　Ⅲ能源期貨

　　Ⅳ利率期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　75、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。

　　I. 董事長

　　II. 總經理

　　III .經理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.IIII

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經理簽字。

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