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　　1、證券公司辦理( )，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　A.集合資產管理業務

　　B.定向資產管理業務

　　C.財務顧問業務

　　D.證券經紀業務

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　2、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是( )。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

　　正確答案是：B，

　　解析

　　A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。

　　3、(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經濟業務

　　D.證券研究報告

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　4、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府部門責令改正，處以()的罰款

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

　　5、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件不包括()。

　　A.已取得證券從業資格

　　B.被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用

　　C.具有中華人民共和國國籍

　　D.具有初中以上學歷(教育部認可的)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　申 請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用。(3)具有中華 人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業務2年以上的經歷。(7)未受過刑事處 罰。(8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業道德。(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他 條件。

　　6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應予追訴。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：A，

　　解析

　　單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。

　　7、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循(　　)。

　　A.投資人利益優先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　8、下列關于公司對外提供擔保的說法錯誤的是()。

　　A.公司可以為他人提供擔保

　　B.公司為他人提供擔保應當按照公司的章程的規定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　C.公司可以根據實際情況為公司股東或實際控制人提供擔保

　　D.公司為公司股東或實際控制人提供擔保，當按照公司的章程的規定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　正確答案是：D，

　　解析

　　1) 公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議 表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。總之，通過上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔 保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規定;而公司為股東或實際控制人提供擔保，是法律特別規定，必須經股東會或者股東大會決議，公 司章程不得對此作出相反的規定。

　　9、上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以( )的罰款。

　　A.三萬元以上十萬元以下

　　B.五萬元以上二十萬元以下

　　C.十萬元以上五十萬元以下

　　D.三萬元以上二十萬元以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　10、金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　正確答案是：B，

　　解析

　　所謂違背受托義務，是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　11、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每( )年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　12、根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

　　13、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在( )進行執業注冊。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證監會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。

　　14、( )是股份有限公司的最高權力機關。

　　A.股東

　　B.股東大會

　　C.董事

　　D.董事會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股東大會為股份有限公司必須設立的機關，是股份有限公司的最高權力機關。股東大會由全體股東組成。

　　15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產經營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送。

　　16、自股東會會議通過之日起60日內，股東與公司不能達成協議的，股東可以自股東大會決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

　　17、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　18、轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。

　　19、下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類 證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管 理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處 罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　20、甲某，19歲，現在讀大二，已經通過了協會組織的資格考試，()證券從業資格。

　　A.不具有

　　B.2年后具有

　　C.已經具有

　　D.1年后具有

　　正確答案是：C，

　　解析

　　從 業資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可 在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考

　　21、證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　22、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A.單位

　　B.自然人

　　C.復雜客體

　　D.簡單客體

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　23、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　24、下列關于有限責任公司股權轉讓說法不正確的是()。

　　A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權

　　B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過三分之一同意

　　C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權

　　D.股東依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載

　　正確答案是：B，

　　解析：股東的股權轉讓股東的股權轉讓應遵循以下法律規則和手續：1.公司內部轉讓。有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。2.公司外部轉讓。股 東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復 的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其 他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權 轉讓另有規定的，從其規定。3.人民法院依法強制轉讓。人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條 件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。4.股權的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以 繼承股東資格;但是，公司章程另有規定的除外。5.轉讓股權后應當履行的手續。股東依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證 明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。

　　25、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　正確答案是：A，

　　解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

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