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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　一、單選題

　　1[單選題] (　)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.修正的歐式期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　2[單選題] 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要(　)的特殊法人機構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。

　　A.證券分戶管理

　　B.資產(chǎn)獨立核算

　　C.資產(chǎn)分戶管理

　　D.證券分級管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。

　　3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)為收盤集合競價時間。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　4[單選題] 有些證券化交易中，并不需要外部增級機構(gòu)，而是采用(　)抵押等方法進行內(nèi)部增級。

　　A.超額

　　B.等額

　　C.實物

　　D.財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：有些證券化交易中，并不需要外部增級機構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級。

　　5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　)納入證券投資者保護基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：A

　　參考解析：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入證券投資者保護基金。

　　6[單選題] 商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為(　)。

　　A.核心資本

　　B.附屬資本

　　C.二級資本

　　D.預(yù)備資本

　　參考答案：B

　　參考解析：2003年中國銀監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

　　7[單選題] IB制度起源于(　)。

　　A.日本

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.德國

　　參考答案：C

　　參考解析：IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。

　　8[單選題] 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得(　)。

　　A.每股賬面價值

　　B.每股內(nèi)在價值

　　C.每股票面價值

　　D.每股清算價值

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　9[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為(　)。

　　A.清算費用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　B.繳付所欠稅款、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　C.清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.支付公司員工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　10[單選題] 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于3年(含3年)

　　C.不低于5年(不含5年)

　　D.不低于3年(不含3年)

　　參考答案：A

　　參考解析：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　11[單選題] 在各類債券中，(　)的信用等級是最高的。

　　A.金融債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.國際債券

　　參考答案：B

　　參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為 “金邊債券”。

　　12[單選題] 平時所說的道·瓊斯指數(shù)是指(　)。

　　A.工業(yè)股價平均數(shù)

　　B.運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　C.公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D.股價綜合平均數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國�？松�石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

　　13[單選題] 基金份額持有人大會一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　14[單選題] 決定股票市場價格的是股票的(　)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進行投資的(　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權(quán)財富基金

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。

　　16[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于(　)。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　17[單選題] 證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 1987年10月，財政部在(　)發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　A.美國

　　B.日本

　　C.英國

　　D.德國

　　參考答案：D

　　參考解析：1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(　)按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A.買人方

　　B.所有投資者

　　C.證券公司

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　21[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　)計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.必要收益率

　　B.定期存款利息率

　　C.無風(fēng)險利率

　　D.存款準備金率

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　22[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　參考答案：C

　　參考解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　23[單選題] 股票的市場價格一般是指(　)。

　　A.股票的發(fā)行價格

　　B.股票在二級市場上交易的價格

　　C.股票的票面價值

　　D.股票的賬面價值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　24[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標準。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng) 符合下列條件：①申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　25[單選題] 實際上，大多數(shù)公司的清算價值總是(　)賬面價值。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.無關(guān)于

　　參考答案：A

　　參考解析：從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當(dāng)清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務(wù)報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，所以，大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。本題的最佳答案為選項A。

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