第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 我國社保基金主要由(　　)組成。

　　Ⅰ.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金

　　Ⅲ.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B我國社保基金主要由社會保險基金和社會保障基金兩部分組成。

　　77[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為(　　)。

　　Ⅰ.在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

　　Ⅱ.相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度較高

　　Ⅲ.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性

　　Ⅳ.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國對于金融機構(gòu)的管理一般都較嚴格，使間接融資風(fēng)險性相對較小，融資的穩(wěn)定性較強

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機構(gòu)來進行，它由金融機構(gòu)籌集資金和運用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面：①間接性。在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機構(gòu)進行。在多數(shù)情況下，金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出，在間接融資中，金融機構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機構(gòu)，世界各國對于金融機構(gòu)的管理一般都較嚴格，金融機構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束，加上一些國家還實行了存款保險制度，因此，相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度較高，風(fēng)險性也相對較小，融資的穩(wěn)定性較強。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中，資金主要集中于金融機構(gòu)，資金貸給誰不貸給誰，并非由資金的初始供應(yīng)者決定，而是由金融機構(gòu)決定。因此，間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

　　78[單選題] 金融市場的交易對象為(　　)。

　　Ⅰ.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)

　　Ⅲ.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲蓄存單等。

　　79[單選題] 我國社保基金主要由(　　)組成。

　　Ⅰ.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金

　　Ⅲ.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B我國社保基金主要由社會保險基金和社會保障基金兩部分組成。

　　80[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為(　　)。

　　Ⅰ.在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

　　Ⅱ.相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度較高

　　Ⅲ.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性

　　Ⅳ.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國對于金融機構(gòu)的管理一般都較嚴格，使間接融資風(fēng)險性相對較小，融資的穩(wěn)定性較強

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機構(gòu)來進行，它由金融機構(gòu)籌集資金和運用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面：①間接性。在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機構(gòu)進行。在多數(shù)情況下，金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出，在間接融資中，金融機構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機構(gòu)，世界各國對于金融機構(gòu)的管理一般都較嚴格，金融機構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束，加上一些國家還實行了存款保險制度，因此，相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度較高，風(fēng)險性也相對較小，融資的穩(wěn)定性較強。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中，資金主要集中于金融機構(gòu)，資金貸給誰不貸給誰，并非由資金的初始供應(yīng)者決定，而是由金融機構(gòu)決定。因此，間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

　　81[單選題] 下列影響股價變化的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.政治及其他不可抗力的影響

　　Ⅱ.心理因素

　　Ⅲ.政策及制度因素

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響股價變化的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。

　　82[單選題] 按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》第三十四條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;

　　(2)設(shè)有專門的基金托管部門;

　　(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

　　(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　83[單選題] 以下關(guān)于無擔(dān)保債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.也被稱為“信用債券”

　　Ⅱ.僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行

　　Ⅲ.債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽

　　Ⅳ.國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：無擔(dān)保債券也被稱為“信用債券”，僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行的債券。由于無抵押擔(dān)保，所以債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽，并且必須遵守一系列的規(guī)定和限制，以提高債券的可靠性。國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

　　84[單選題] 發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機構(gòu)外的有關(guān)專家組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是(　　)。

　　Ⅰ.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件

　　Ⅱ.審核保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　Ⅲ.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告

　　Ⅳ.對股票發(fā)行申請進行獨立的投票表決，依法對發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機構(gòu)外的有關(guān)專家組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是：根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件;審核保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告;對股票發(fā)行申請進行獨立的投票表決，依法對發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟Ｖ袊�證監(jiān)會再依照審核意見對發(fā)行人的發(fā)行申請做出予以核準或者不予核準的決定，并出具相關(guān)文件。

　　85[單選題] 風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險沖銷Ⅱ.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　Ⅲ.風(fēng)險規(guī)避Ⅳ.風(fēng)險補償

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險補償。

　　86[單選題] 根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為(　　)。

　　Ⅰ.市價委托Ⅱ.限價委托

　　Ⅲ.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托。

　　87[單選題] 無價格漲跌幅限制的股票在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，按下列(　　)方式調(diào)整有效競價范圍。

　　Ⅰ.有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買人申報價為基準調(diào)整有效競價范圍

　　Ⅱ.有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的，以最低賣出申報價為基準調(diào)整有效競價范圍

　　Ⅲ.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機

　　Ⅳ.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票，當(dāng)成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：無價格漲跌幅限制的股票在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，按下列方式調(diào)整有效競價范圍： (1)有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準調(diào)整有效競價范圍。

　　(2)有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的，以最低賣出申報價為基準調(diào)整有效競價范圍。

　　(3)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機;當(dāng)成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。

　　88[單選題] 風(fēng)險管理委員會負責(zé)的工作有(　　)。

　　Ⅰ.制定風(fēng)險管理政策Ⅱ.進行總體風(fēng)險的匯總、監(jiān)控與報告

　　Ⅲ.風(fēng)險管理辦法與架構(gòu)的決策Ⅳ.應(yīng)用風(fēng)險模型測量與監(jiān)控風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險管理委員會負責(zé)制定風(fēng)險管理政策，進行總體風(fēng)險的匯總、監(jiān)控與報告，并且負責(zé)風(fēng)險管理辦法與架構(gòu)的決策;具體業(yè)務(wù)風(fēng)險管理部門則進行具體的風(fēng)險管理，執(zhí)行風(fēng)險管理委員會制定的風(fēng)險政策與管理程序，應(yīng)用風(fēng)險模型測量與監(jiān)控風(fēng)險等。

　　89[單選題] 金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、(　　)法律風(fēng)險。

　　Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險

　　Ⅲ.操作風(fēng)險Ⅳ.管理風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險法律風(fēng)險。

　　90[單選題] 下列屬于核準制的主要特點的是(　　)。

　　Ⅰ.加強中介機構(gòu)責(zé)任，在選擇和推薦企業(yè)方面，由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè)，增加了承銷商的責(zé)任

　　Ⅱ.在公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由公司根據(jù)資本運營的需要自行選擇，沒有額度限制，滿足了公司持續(xù)成長的需要

　　Ⅲ.在發(fā)行審核上，強調(diào)強制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能

　　Ⅳ.在股票發(fā)行定價上，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商，并充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：核準制的行政干預(yù)色彩要淡很多，體現(xiàn)出了市場化的導(dǎo)向，其主要特點如下：(1)加強中介機構(gòu)責(zé)任，在選擇和推薦企業(yè)方面，由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè)，增加了承銷商的責(zé)任。(2)在公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由公司根據(jù)資本運營的需要自行選擇，沒有額度限制，滿足了公司持續(xù)成長的需要。(3)在發(fā)行審核上，強調(diào)強制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能。(4)在股票發(fā)行定價上，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商，并充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。(5)在股票發(fā)行方式上，提倡鼓勵發(fā)行人和主承銷商進行自主選擇和創(chuàng)新，最大限度地利用各種優(yōu)勢，建立證券發(fā)行人和承銷商各擔(dān)風(fēng)險的機制。

　　91[單選題] 下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人

　　Ⅲ.上市公司也可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。

　　92[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險管理特點說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險分散多樣化投資;只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　Ⅱ.風(fēng)險規(guī)避變更計劃以降低損失概率及程度;事先控制，事后補救

　　Ⅲ.風(fēng)險沖銷減少風(fēng)險暴露;事前控制;適用于不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險

　　Ⅳ.風(fēng)險補償事前性、重大性、主動性、外部資源性;提高風(fēng)險回報以獲得價格補償

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險分散多樣化投資，只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移減少風(fēng)險暴露;事前控制;適用于不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險。風(fēng)險規(guī)避變更計劃以降低損失概率及程度;事先控制，事后補救。風(fēng)險補償事前性、重大性、主動性、外部資源性;提高風(fēng)險回報以獲得價格補償。

　　93[單選題] 機構(gòu)投資者中偏好風(fēng)險有(　　)。

　　Ⅰ.私募基金

　　Ⅱ.養(yǎng)老金

　　Ⅲ.券商資管計劃

　　Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：機構(gòu)投資者中既有偏好風(fēng)險的私募基金、券商資管計劃等，又有規(guī)避風(fēng)險的養(yǎng)老金、社保基金等。

　　94[單選題] 以下關(guān)于滬港通交易制度的具體安排正確的有(　　)。

　　Ⅰ.滬港通向雙方投資者僅提供限價類型訂單，兩地投資者均不可以進行市價委托

　　Ⅱ.中國香港投資者買入滬股通股票當(dāng)日不得賣出，內(nèi)地投資者買人港股通股票當(dāng)日可以賣出

　　Ⅲ.禁止裸賣空行為

　　Ⅳ.不參加大宗交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基于兩地市場規(guī)則差異和投資者權(quán)益保護的考慮，滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則對投資者的，交易方式做出一定的調(diào)整。主要包括：(1)滬港通向雙方投資者僅提供限價類型訂單，兩地投資者均不可以進行市價委托。(2)有關(guān)回轉(zhuǎn)交易遵循對方交易所規(guī)則，即中國香港投資者買入滬股通股票當(dāng)日不得賣出，內(nèi)地投資者買入港股通股票當(dāng)日可以賣出。(3)滬股通和港股通都禁止裸賣空行為。(4)不參加大宗交易，即內(nèi)地投資者不得參與香港市場的對盤系統(tǒng)外交易(相當(dāng)于大宗交易)，中國香港投資者也不參與滬市A股的大宗交易。

　　95[單選題] 我國市場微觀基礎(chǔ)的缺陷使原本的非系統(tǒng)風(fēng)險向系統(tǒng)風(fēng)險大幅轉(zhuǎn)移，也加劇了整個市場的系統(tǒng)風(fēng)險。這種風(fēng)險的轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)在(　　)方面。

　　Ⅰ.行政審批及融資定位導(dǎo)致的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　Ⅱ.上市公司來源單一導(dǎo)致風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　Ⅲ.中小投資者利益受到侵害導(dǎo)致風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　Ⅳ.市場上普遍的信息披露不完善導(dǎo)致的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國市場微觀基礎(chǔ)的缺陷使原本的非系統(tǒng)風(fēng)險向系統(tǒng)風(fēng)險大幅轉(zhuǎn)移，也加劇了整個市場的系統(tǒng)風(fēng)險。這種風(fēng)險的轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)在行政審批及融資定位導(dǎo)致的風(fēng)險轉(zhuǎn)移、上市公司來源單一導(dǎo)致風(fēng)險轉(zhuǎn)移、中小投資者利益受到侵害導(dǎo)致風(fēng)險轉(zhuǎn)移、市場上普遍的信息披露不完善導(dǎo)致的風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

　　96[單選題] 證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括(　　)。

　　Ⅰ.基金銷售服務(wù)費 Ⅱ.基金托管費

　　Ⅲ.基金交易費 Ⅳ.基金管理費

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：①基金管理費。②基金托管費。③基金交易費。④基金運作費。⑤基金銷售服務(wù)費。

　　97[單選題] 關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

　　Ⅱ.股票的市場價格有發(fā)行價格和流通價格的區(qū)分

　　Ⅲ.股票的市場價格由股票的價值所決定

　　Ⅳ.股票的市場價格即印刷在股票票面上的金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A股票的市場價格即股票在股票市場上買賣的價格。股票市場可分為發(fā)行市場和流通市場，因而，股票的市場價格也就有發(fā)行價格和流通價格的區(qū)分。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。印刷在股票票面上的金額是股票的票面金額。

　　98[單選題] 下列影響股價變化的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.政治及其他不可抗力的影響

　　Ⅱ.心理因素

　　Ⅲ.政策及制度因素

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響股價變化的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。

　　99[單選題] 按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》第三十四條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;

　　(2)設(shè)有專門的基金托管部門;

　　(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

　　(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　100[單選題] 以下關(guān)于無擔(dān)保債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.也被稱為“信用債券”

　　Ⅱ.僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行

　　Ⅲ.債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽

　　Ⅳ.國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：無擔(dān)保債券也被稱為“信用債券”，僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行的債券。由于無抵押擔(dān)保，所以債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽，并且必須遵守一系列的規(guī)定和限制，以提高債券的可靠性。國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

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