第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　Ⅰ.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.政治風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.空氣污染、噪聲屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.政治風(fēng)險(xiǎn)屬于國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險(xiǎn)。如核輻射、空氣污染和噪聲等。故第Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　52[單選題] 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.公司(企業(yè)) Ⅱ.個(gè)人

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府和政府機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A個(gè)人不可以作為證券發(fā)行人，政府可以是投資者，也可以是發(fā)行人;其余都可以既做證券發(fā)行人，也可以做證券投資者。

　　53[單選題] 作為國(guó)際支付手段的外匯應(yīng)具備(　　)。

　　Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

　　Ⅲ.可獲得性 Ⅳ.可換性

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可換性。

　　54[單選題] 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(　　)。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)

　　B.次級(jí)市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng)

　　D.一級(jí)市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

　　55[單選題] 證券投資基金籌集的資金主要投向(　　)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　56[單選題] 下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

　　Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

　　Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　　Ⅳ.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　57[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　　)。

　　Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債

　　Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn) Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　58[單選題] 下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T

　　Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割

　　Ⅲ.標(biāo)的為面值1 000萬(wàn)元人民幣、票面利率6%的名義長(zhǎng)期國(guó)債

　　Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B據(jù)中國(guó)金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬(wàn)元人民幣、票面利率3%的名義長(zhǎng)期國(guó)債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。

　　59[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　60[單選題] 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　61[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，下列符合此規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。

　　Ⅱ.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性

　　Ⅲ.公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　Ⅳ.上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。 (2)公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

　　(3)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　(4)上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理。

　　(5)最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

　　62[單選題] 證券登記結(jié)算公司的主要職能有(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 (2)證券的存管和過戶。在無(wú)紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。

　　(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)登記服務(wù)，準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　63[單選題] 股利發(fā)放的重要日期包括(　　)。

　　Ⅰ.股利宣布日

　　Ⅱ.股權(quán)登記日

　　Ⅲ.除息除權(quán)日

　　Ⅳ.派發(fā)日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股利發(fā)放的重要日期包括股利宣布日、股權(quán)登記日、除息除權(quán)E1、派發(fā)日。

　　64[單選題] “保薦制”起源于英國(guó)，全稱是保薦代表人制度，其主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　Ⅱ.明確保薦期限

　　Ⅲ.分清保薦責(zé)任

　　Ⅳ.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：“保薦制”起源于英國(guó)，全稱是保薦代表人制度。其主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度;明確保薦期限;分清保薦責(zé)任;引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施等四個(gè)方面。

　　65[單選題] 形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.債務(wù)危機(jī)的影響下，國(guó)際銀行貸款收縮了，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場(chǎng)

　　Ⅱ.發(fā)達(dá)國(guó)家從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場(chǎng)并鼓勵(lì)其發(fā)展

　　Ⅲ.金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場(chǎng)能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息

　　Ⅳ.金融資產(chǎn)面值的貨幣不受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因有：一是，在債務(wù)危機(jī)的影響下，國(guó)際銀行貸款收縮了，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場(chǎng);二是，發(fā)達(dá)國(guó)家從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場(chǎng)并鼓勵(lì)其發(fā)展;三是，金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場(chǎng)能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對(duì)新情況迅速作出反應(yīng)，設(shè)計(jì)新的交易程序，并把不同時(shí)區(qū)的市場(chǎng)連續(xù)起來，這為證券市場(chǎng)的繁榮提供了技術(shù)基礎(chǔ);四是，一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進(jìn)了證券市場(chǎng)的繁榮。

　　66[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明

　　Ⅱ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　Ⅲ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　Ⅳ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限： 依據(jù)《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　　(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　67[單選題] 推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制。內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.進(jìn)一步提前招股說明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督

　　Ⅱ.招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改

　　Ⅲ.招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以根據(jù)需要對(duì)其進(jìn)行更改

　　Ⅳ.股票發(fā)行審核以信息披露為中心。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制。內(nèi)容包括：(1)進(jìn)一步提前招股說明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。(2)招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。(3)股票發(fā)行審核以信息披露為中心。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

　　68[單選題] 公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.合伙企業(yè)Ⅳ.獨(dú)資企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　69[單選題] 根據(jù)組織形式的不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　Ⅰ.契約型基金Ⅱ.封閉式基金

　　Ⅲ.公司型基金Ⅳ.開放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與股票、證券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人。根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　70[單選題] 社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如(　　)。

　　Ⅰ.福利基金

　　Ⅱ.科技發(fā)展基金

　　Ⅲ.教育發(fā)展基金

　　Ⅳ.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

　　71[單選題] 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是(  )。

　　Ⅰ.沒有價(jià)格上的限制

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　Ⅲ.成交速度快且成交率高

　　Ⅳ.有最低價(jià)格的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　72[單選題] 長(zhǎng)期資本流動(dòng)的內(nèi)容主要有(　　)。

　　Ⅰ.國(guó)際直接投資

　　Ⅱ.國(guó)際證券投資

　　Ⅲ.保值性資本流動(dòng)

　　Ⅳ.國(guó)際貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：長(zhǎng)期資本流動(dòng)是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動(dòng)，它包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。

　　73[單選題] 以下關(guān)于零息債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱貼現(xiàn)債券Ⅱ.不規(guī)定票面利率

　　Ⅲ.高于面值發(fā)行Ⅳ.到期時(shí)按面值付給持券人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：零息債券又稱貼現(xiàn)債券，是指不規(guī)定票面利率，低于面值發(fā)行，到期時(shí)按面值付給持券人的債券。事實(shí)上，這是以預(yù)付利息方式發(fā)行的債券，發(fā)行價(jià)格與票面金額的差額就是持券人得到的利息。

　　74[單選題] 被動(dòng)型基金的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　Ⅰ.費(fèi)用低廉

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　　Ⅲ.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　Ⅳ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：被動(dòng)(指數(shù))型基金的優(yōu)點(diǎn)是： (1)費(fèi)用低廉。被動(dòng)(指數(shù))型基金的管理費(fèi)較低，尤其是交易費(fèi)用較低。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)較小。由于被動(dòng)(指數(shù))型基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，被動(dòng)(指數(shù))型基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。

　　(4)被動(dòng)(指數(shù))型基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，被動(dòng)(指數(shù))型基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。由于被動(dòng)(指數(shù))型基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。

　　75[單選題] 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，如(　　)。

　　Ⅰ.美元、歐元Ⅱ.英鎊、日元

　　Ⅲ.人民幣、日元Ⅳ.特別提款權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

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