26[單選題] 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 內資證券公司申請變更外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　27[單選題] 可轉換債券通常可以轉換成(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　28[單選題] 開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

　　A.合法性與及時性

　　B.合法性與真實性

　　C.及時性與全面性

　　D.及時性與真實性

　　參考答案：B

　　參考解析： 開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　29[單選題] 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以(　　)的方式進行的標準化金融期貨合約的交易。

　　A.公開競價

　　B.買方向賣方支付一定費用

　　C.集合競價

　　D.協商價格

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式進行的標準化金融期貨合約的交易。

　　30[單選題] 下列不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.流通性差

　　B.安全性高

　　C.收益穩定

　　D.免稅待遇

　　參考答案：A

　　參考解析： 政府債券的特征有安全性高、流通性強、收益穩定、免稅待遇。

　　31[單選題] 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯動性

　　D.不確定性或高風險性

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

　　32[單選題] 按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，原股東擁有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通認購權、擁有收益權

　　B.普通認購權、放棄配股權

　　C.優先認購權、擁有收益權

　　D.優先認購權、放棄配股權

　　參考答案：D

　　參考解析：按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，原股東擁有優先認購權，也可以放棄配股權。

　　33[單選題] 國債按(　　)分類，可將國債分為短期國債、中期國債和長期國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發行主體

　　參考答案：A

　　參考解析：國債按償還期限分類，可將國債分為短期國債、中期國債和長期國債。

　　34[單選題] 適用于我國內地市場的A股滾動交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　參考答案：A

　　參考解析：T+1滾動交收適用于我國內地市場的A股。

　　35[單選題] 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　36[單選題] 僅能從銀行間市場轉托管到交易所市場，不能反向轉托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.企業債券

　　參考答案：D

　　參考解析：在銀行間債券市場與交易所債券市場之間轉托管的債券僅限于國債和企業債等。其中，國債可以雙向轉托管，企業債僅能從銀行間市場轉托管到交易所市場，暫不能反向轉托管。

　　37[單選題] 下列關于廣義的金融市場的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.貨幣資金的借貸所形成的市場

　　B.有價證券發行與流通所形成的市場

　　C.外匯黃金買賣所形成的市場

　　D.金融工具的發行與交易所形成的市場

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場有廣義和狹義之分。廣義的金融市場是指由貨幣資金的借貸、金融工具的發行與交易以及外匯黃金買賣所形成的市場，泛指資金供求雙方運用各種金融工具，通過各式各樣的金融交易活動實現資金余缺的調劑和有價證券的買賣等。狹義的金融市場特指有價證券(主要是債券與股票)發行與流通的場所。通常所說的金融市場主要是指后者。

　　38[單選題] 下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是(　　)。

　　Ⅰ.投機套利 Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.購買保險 Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D風險轉移有三種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。

　　39[單選題] 中國證券業協會成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業協會成立于1991年8月28日。

　　40[單選題] 按債券發行信用保證方式分類，債券的安全性最高的是(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.信用債券

　　D.金融債券

　　參考答案：B

　　參考解析：按債券發行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

　　41[單選題] 下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　Ⅱ.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　Ⅲ.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

　　Ⅳ.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　42[單選題] 2005年10月國際金融公司和亞洲開發銀行獲準在中國發行的，以人民幣計價的債券，被成為(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.熊貓債券

　　D.點心債券

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年10月，國際金融公司和亞洲開發銀行分別獲準在我國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，也是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試，被稱為“熊貓債券”。

　　43[單選題] 深圳證券交易所于(　　)正式營業。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳證券交易所正式營業。

　　44[單選題] 對于地方政府債券來講，承銷團甲、乙類成員最高投標限額分別為當期地方債招標額的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　參考答案：A

　　參考解析：地方政府債券承銷團甲、乙類成員最高投標限額分別為當期地方債招標額的30%、10%。

　　45[單選題] 以下屬于股票的收益來源的是(　　)。

　　A.得益于股票的資本利得，這來源于現金流通

　　B.得益于股票的資本利得，這來源于股票流通

　　C.得益于股票的利潤，這來源于股票流通

　　D.得益于股票的利潤，這來源于現金流通

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的收益來源于兩部分：一是來源自股份公司派發的股息和紅利，股息紅利的多少取決于股份公司的經營狀況、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的資本利得，這來源于股票流通。股票持有者通過在依法成立的證券交易所進行股票交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票所賺取的差價收益就是資本利得。

　　46[單選題] 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風險結構，從而規避相應的風險。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產經營

　　D.資產或負債

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構(如利率或匯率結構)，從而規避相應的風險。

　　47[單選題] 滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數按規定作定期調整。原則上指數成分每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前兩周公布。每次調整的比例不超過10%。

　　48[單選題] 下列關于股票性質的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權證券、資本證券

　　C.股票是綜合權利證券

　　D.股票是物權證券、債權證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票具有以下性質：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。

　　49[單選題] 1997年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年亞洲金融危機爆發后，我國出現有效需求不足和通貨緊縮的現象，在這種特殊背景下，為擴大內需，我國政府連續7年實施積極的財政政策，增發國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　50[單選題] 下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設立證券登記結算機構

　　B.確定證券發行價格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業務規則

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業務規則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監督證券交易。(5)對會員進行監管。(6)對上市公司進行監管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監會許可的其他職能。

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