26[單選題] 關于債券交割，上海證券交易所規定，普通交割日是買賣成交后的第(　　)個營業日辦理券款交割手續。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續;普通交割日是買賣成交后的第4個營業日辦理券款交割手續;約定交割日是買賣成交后的15日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　27[單選題] 《證券公司次級債管理規定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，其中報送的文件有證券公司最近(　　)個月的風險控制指標情況及相關測算報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司申請借入或發行次級債，應提交以下申請文件：①申請書;②關于借入或發行次級債的決議;③募集說明書或借入次級債務合同;④借入或募集資金的用途說明;⑤合同當事人之間的關聯關系說明;⑥證券公司最近6個月的風險控制指標情況及相關測算報告;⑦債權人資產信用的說明材料;⑧中國證監會要求提交的其他文件。

　　28[單選題] (　　)是指某個權益性指數所實現的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協議。

　　A.利率互換

　　B.貨幣互換

　　C.商品互換

　　D.股權類互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權類互換是指某個權益性指數所實現的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協議。

　　29[單選題] (　　)，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業銀行，負責管理外匯資金并經營對外金融業務。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1979年，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業銀行，負責管理外匯資金并經營對外金融業務;同年，恢復農業銀行，負責管理和經營農業資金。

　　30[單選題] 保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的(　　)，具體認可標準由中國保監會另行規定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的50%，具體認可標準由中國保監會另行規定。

　　31[單選題] 外國政府貸款的利率水平通常遠低于國際商業銀行貸款利率，最高一般不超過(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：B

　　參考解析： 外國政府貸款的利率水平通常遠低于國際商業銀行貸款利率，平均為2.5%～3%，最高一般不超過4%，有時甚至為無息貸款，通常還會包含無償贈與部分。

　　32[單選題] (　　)承擔在到期日按合約內容買進交易品種的義務。

　　A.期貨合約的買方

　　B.期權合約的買方

　　C.期權合約的賣方

　　D.期貨合約的賣方

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨合約的買方承擔在到期日按合約內容買進交易品種的義務，合約的賣方則承擔在到期日按合約內容賣出交易品種的義務。

　　33[單選題] 下列基金中，屬于根據法律形式不同進行分類的是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.債券基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　34[單選題] 目前，國債期貨合約標的為面額為__________萬元人民幣、票面利率為3%的__________年期名義標準國債。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，國債期貨合約標的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標準國債。

　　35[單選題] 從(　　)起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 從2001年12月11日起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

　　36[單選題] 私募基金的合格投資者的條件中，單位凈資產不低于(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：第一，凈資產不低于1000萬元的單位;第二，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對象推介宣傳，投資運作過程中私募基金應該設立托管人，不得進行利益輸送、挪用基金，不得內幕交易、操縱市場。

　　37[單選題] 隨著我國金融市場的發展和加入世界貿易組織以后對外開放程度的_________，經濟主體對金融資產選擇和金融機構成分變化以及市場化運作程度的提高，已經使我國貨幣政策的傳導機制逐漸變得_________起來。(　　)

　　A.擴大;簡單

　　B.擴大;復雜

　　C.縮小;簡單

　　D.縮小;復雜

　　參考答案：B

　　參考解析： 隨著我國金融市場的發展和加入世界貿易組織以后對外開放程度的擴大，經濟主體對金融資產選擇和金融機構成分變化以及市場化運作程度的提高，已經使我國貨幣政策的傳導機制逐漸變得復雜起來。

　　38[單選題] 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬元且符合相關標準的單位和個人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。

　　39[單選題] 在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　40[單選題] 全國性的三板市場是由(　　)承擔做市商職能的JPJenklns公司創辦的，屬于非正式市場。

　　A.紐約證券交易所

　　B.倫敦證券交易所

　　C.納斯達克

　　D.東京證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 全國性的三板市場是由倫敦證券交易所承擔做市商職能的JPJenkins公司創辦的，屬于非正式市場。主要是為中小型高成長企業進行股權融資服務的市場。

　　41[單選題] 關于債券與股票的區別，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券是債權憑證，只有收取利息和本金的權利，無權參與公司決策

　　B.股票的發行主體有中央政府、金融機構、企業等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經營狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風險比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券的主要發行主體有中央政府、金融機構、企業等。股票的發行主體只有股份有限公司才能發行。

　　42[單選題] (　　)，中國人民銀行發布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年2月9日，中國人民銀行發布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　43[單選題] 證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發生小幅波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出復牌申請

　　D.證券交易所認為不必要時

　　參考答案：B

　　參考解析：如發生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：①該公司的股票交易發生異常波動;②有投資者發出收購該公司股票的公開要約;③上市公司依據上市協議提出停牌申請;④中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　44[單選題] 下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

　　45[單選題] 開立證券賬戶應堅持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　46[單選題] 黨的(　　)提出要健全多層次資本市場體系，推進股票發行注冊制的改革，多渠道推動股權融資，發展并規范債券市場，提高直接融資比重。

　　A.十七屆五中全會

　　B.十七屆二中全會

　　C.十八屆三中全會

　　D.十八屆二中全會

　　參考答案：C

　　參考解析： 黨的十八屆三中全會提出要健全多層次資本市場體系，推進股票發行注冊制的改革，多渠道推動股權融資，發展并規范債券市場，提高直接融資比重。

　　47[單選題] (　　)，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達成了將貨幣和黃金保持固定比價的協議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1897年，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達成了將貨幣和黃金保持固定比價的協議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩定性。

　　48[單選題] 下列不屬于匯率高低的決定因素的是(　　)。

　　A.貨幣購買力

　　B.外匯供求

　　C.勞動力

　　D.市場預期

　　參考答案：C

　　參考解析：匯率的高低由不同國家(地區)之間的貨幣購買力、外匯供求、市場預期、經濟實力、經濟發展速度等多種因素來決定。

　　49[單選題] 中國銀監會于(　　)發布了《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，隨后中國建設銀行和國家開發銀行獲準進行信貸資產證券化首批試點。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2005年4月20日，中國人民銀行和中國銀監會發布了《信貸資產證券化管理辦法》，中國銀監會于2005年11月7日發布了《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，隨后中國建設銀行和國家開發銀行獲準進行信貸資產證券化首批試點。

　　50[單選題] 我國于(　　)推出了創業板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小板和創業板服務于成長期中后期具有自主創新能力的企業。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創業板。

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