26[單選題] 通常情況下，債券的收益率(　　)。

　　A.與償還期成正比.與風險性成反比

　　B.與償還期成反比.與風險性成反比

　　C.與償還期成正比.與風險性成正比

　　D.與償還期成反比.與風險性成正比

　　參考答案：C

　　27[單選題] 采用(　　)方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工電話委托

　　C.非柜臺委托

　　D.柜臺委托

　　參考答案：D

　　參考解析： 柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式.客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任.比較穩妥可靠。

　　28[單選題] 下列各項中，不屬于證券市場中介機構的是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.會計師事務所

　　C.證券業協會

　　D.律師事務所

　　參考答案：C

　　參考解析： 在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把他們并稱為“證券中介機構”。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　29[單選題] 金融期權交易實際上是一種權利的(　　)有償讓渡。

　　A.雙方面

　　B.單方面

　　C.多方面

　　D.互相

　　參考答案：B

　　30[單選題] (　　)是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發行的國際債券。

　　A.外國債券

　　B.歐洲債券

　　C.亞洲債券

　　D.國際債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 略

　　31[單選題] 同業拆借市場基本上都是(　　)拆借。

　　A.擔保

　　B.票據

　　C.信用

　　D.質押

　　參考答案：C

　　參考解析：同業拆借活動都是在金融機構之間進行，市場準入條件比較嚴格.因此金融機構主要以其信譽參與拆借活動。也就是說，同業拆借市場基本上都是信用拆借。

　　32[單選題] 我國的國債專指(　　)代表中央政府發行的國家公債。

　　A.國務院

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國資委

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國國債專指財政部代表中央政府發行的國家公債。由國家財政信譽擔保，信譽度非常高。

　　33[單選題] 按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　34[單選題] 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.實際收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名義利率

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

　　35[單選題] 根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　36[單選題] 在金融宏觀調控中.貨幣政策的傳導和調控過程要經歷金融領域和實物領域。此處的金融領域是指(　　)。

　　A.企業的股票發行與流通

　　B.居民的金融投資

　　C.政府的國債發行與流通

　　D.貨幣的供給與需求

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣政策首先改變的是金融領域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

　　37[單選題] 投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是(　　)。

　　A.憑證式國債

　　B.儲蓄式國債

　　C.實物式國債

　　D.記賬式國債

　　參考答案：D

　　參考解析： 記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統發行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設立賬戶。

　　38[單選題] 與傳統金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是(　　)。

　　A.杠桿比例高

　　B.定價復雜

　　C.全球化程度高

　　D.低風險性

　　參考答案：D

　　參考解析： 與傳統金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠桿比例高;(2)定價復雜;(3)高風險性：(4)全球化程度高。

　　39[單選題] 以下不是外資股的是(　　)。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.A股

　　參考答案：D

　　參考解析： A股不是外資股。

　　40[單選題] 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過(　　)的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析： 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓。

　　41[單選題] 不屬于直接融資范疇的是(　　)。

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國債融資

　　D.向銀行借款

　　參考答案：D

　　參考解析： 選項D屬于間接融資。

　　42[單選題] 保險公司次級債務的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。

　　43[單選題] 下列不屬于貨幣市場構成的是(　　)。

　　A.短期政府債券市場

　　B.中長期債券市場

　　C.商業票據市場

　　D.大額可轉讓定期存單市場

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場包括短期政府債券市場、商業票據市場、可轉讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.

　　44[單選題] 利率期貨主要以各類(　　)金融工具作為基礎資產。

　　A.浮動利率

　　B.官方利率

　　C.市場利率

　　D.固定收益

　　參考答案：D

　　參考解析： 利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別。其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的。固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系。

　　45[單選題] 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，不正確的是(　　)。

　　A.如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供

　　B.預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續

　　C.募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則

　　D.股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　參考答案：D

　　參考解析： 公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關登記手續。

　　46[單選題] 國際債券的計價貨幣通常是(　　)，以便在國際資本市場籌集資金。

　　A.外國貨幣

　　B.國際通用貨幣

　　C.本國貨幣

　　D.本國貨幣或外國貨幣

　　參考答案：B

　　參考解析： 國際債券在國際市場上發行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　47[單選題] 債券的再投資收益最主要受(　　)變化的影響。

　　A.債券價格

　　B.經濟周期

　　C.市場收益率

　　D.經濟政策

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　48[單選題] 從本質上說，回購協議是一種(　　)。

　　A.以證券為抵押品的抵押貸款

　　B.融資租賃

　　C.信用貸款

　　D.金融衍生產品

　　參考答案：A

　　參考解析： 從本質上說，回購協議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

　　49[單選題] 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析： 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%。

　　50[單選題] 下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價格

　　D.席位代碼

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內容。

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