第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括(　　)。

　　Ⅰ.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　　Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、獨立的固定收益市場體系。

　　77[單選題] 以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險

　　Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發(fā)現功能

　　Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率

　　Ⅳ.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　78[單選題] 基金本期已實現收益是指(　　)扣除相關費用后的余額。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　　Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金本期已實現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

　　79[單選題] 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　　Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金紅利

　　Ⅱ.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利

　　Ⅲ.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利

　　Ⅳ.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權、除息處理。對于僅發(fā)放現金股利的，除權(息)價：前收盤價一現金股利，可見A股的“前收盤價”是指權益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

　　80[單選題] 合格境外機構投資者(QFH)在經批準的投資額度內.可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　81[單選題] 根據我國證券交易所的相關規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有(　　)。

　　Ⅰ.可實現最大成交量的價格

　　Ⅱ.使未成交量最小的申報價格

　　Ⅲ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　82[單選題] 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括(　　)。

　　Ⅰ.存款準備金制度Ⅱ.調節(jié)稅率

　　Ⅲ.發(fā)行國債Ⅳ.再貼現政策、公開市場業(yè)務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　83[單選題] 下列關于債券交易報價說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解的.價格隨行就市

　　Ⅱ.目前，國債交易采用全價交易

　　Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易

　　Ⅳ.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤.Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關規(guī)定。

　　84[單選題] 歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　Ⅱ.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　　Ⅲ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　　Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.它不需要官方主管機構的批準

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　85[單選題] 下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會減少

　　Ⅱ.當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會增加

　　Ⅲ.當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現盤整格局

　　Ⅳ.當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現上漲趨勢

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　86[單選題] 對證券投資基金的特點認識正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具.以謀取資產的增值

　　Ⅱ.以科學的投資組合降低風險、提高收益

　　Ⅲ.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　　Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業(yè)理財的特點。

　　87[單選題] 關于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　　Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金

　　Ⅲ.在封閉期內不能追加認購

　　Ⅳ.投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金買賣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。

　　88[單選題] 信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　Ⅰ.具有較高的杠桿性

　　Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　　Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度

　　Ⅳ.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　89[單選題] 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

　　90[單選題] 證券市場的基本功能包括(　　)。

　　Ⅰ.資本配置功能Ⅱ.資本定價功能

　　Ⅲ.投資功能Ⅳ.融資功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價功能;(3)資本配置功能。

　　91[單選題] 金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源

　　Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入

　　Ⅲ.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務.不影響資產負債表狀況

　　Ⅳ.逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入：(2)金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易.擴大利潤來源。

　　92[單選題] 關于基金財產保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開

　　Ⅱ.不同基金財產的債權債務不得相互抵銷

　　Ⅲ.基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利

　　Ⅳ.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金財產保管的基本要求包括：(1)保證基金資產的安全.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開，不同基金資產的債權債務不得相互抵銷;(2)依法處分基金財產，基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利;(3)嚴守基金商業(yè)秘密;(4)對基金財產的損失承擔賠償責任。Ⅳ項屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　93[單選題] 以下關于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.具有法人資格Ⅱ.依據基金合同成立

　　Ⅲ.依據基金合同營運基金Ⅳ.監(jiān)督約束機制較為完善

　　A.Ⅰ;Ⅱ

　　B.Ⅱ;Ⅲ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點是法律關系明確清晰，監(jiān)督管理機制較為完善;契約型基金在設立上更為簡單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項說法錯誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

　　94[單選題] 對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　Ⅲ.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

　　Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　95[單選題] 下列有關金融期權的表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.期權的買方在支付了期權費后.就獲得了期權合約所賦予的權利

　　Ⅱ.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

　　Ⅲ.期權的賣方在收取期權費后.就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務

　　Ⅳ.期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利.但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾.

　　96[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

　　Ⅳ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 設立基金管理公司，應當注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　97[單選題] 證券公司主要業(yè)務包括(　　)。

　　Ⅰ.擔保業(yè)務Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務

　　Ⅲ.證券資產管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產管理及其他證券業(yè)務。

　　98[單選題] 下列關于基金投資范圍的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票基金應有60%以上的資產投資于股票.債券基金應有80%以上的資產投資于債券

　　Ⅱ.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等

　　Ⅳ.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　99[單選題] 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　　Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　Ⅱ.擔保要求不同

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同

　　Ⅳ.發(fā)行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。

　　100[單選題] 關于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.不用行政許可，直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　　Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　　Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質要求低.發(fā)行條件寬松

　　Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金

　　V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征： (1)中小企業(yè)私募債的一大關鍵特點是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產生較大影響。

　　(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補充企業(yè)流動資金。

　　(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動性上低于、在債券違約風險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風險。

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